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基金從業(yè)備考學(xué)習(xí)筆記《科目三》第4章第1節(jié) 募集與設(shè)立概述
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1、基金合同的基本要求和主要內(nèi)容
(1)公司型基金合同
公司型基金合同的法律形式為公司章程，有限責(zé)任公司和股份有限公司的章程載明事項(xiàng)略有區(qū)別：
(2)合伙型基金合同
①合伙型基金中，合伙人通過協(xié)議約定相關(guān)的權(quán)利和責(zé)任，同時(shí)也對(duì)基金運(yùn)作的相關(guān)事宜進(jìn)行事先規(guī)范。
②《合伙企業(yè)法》規(guī)定，合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明：合伙企業(yè)的名稱和主要經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的地點(diǎn);合伙目的和合伙經(jīng)營(yíng)范圍;合伙人的姓名或者名稱、住所;合伙人的出資方式、數(shù)額和繳付期限;利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)方式;合伙事務(wù)的執(zhí)行;入伙與退伙;爭(zhēng)議解決辦法;合伙企業(yè)的解散與清算;違約責(zé)任。
③基金是以有限合伙形式設(shè)立的，還需載明：普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所;執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序;執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法;執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序;有限合伙人人伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任;有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序。
④與股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)，下述事項(xiàng)的約定為合伙協(xié)議的必備內(nèi)容，主要包括：合伙期限;管理方式和管理費(fèi);費(fèi)用和支出;財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度;利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān);托管事項(xiàng);投資事項(xiàng);稅務(wù)承擔(dān)事項(xiàng);合伙人會(huì)議。
(3)信托(契約)型基金合同
①基金合同應(yīng)當(dāng)包括：前言;基金的基本情況;基金的申購、贖回與轉(zhuǎn)讓;基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu);基金份額的登記;基金的財(cái)產(chǎn);交易及清算交收安排;基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算;基金合同的效力、變更、解除與終止;基金的清算;違約責(zé)任;爭(zhēng)議的處理。
②適應(yīng)股權(quán)投資業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容：基金的募集;基金的投資;當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù);基金的費(fèi)用與稅收;基金的收益分配。
【真題試練】以下屬于合伙型股權(quán)投資基金合同中的必備條款是()
Ⅰ、基金管理費(fèi)的收取方式
Ⅱ、基金的利潤(rùn)分配及虧損分擔(dān)方式
Ⅲ、基金的關(guān)鍵人條款
Ⅳ、合伙期限，包括基金投資期和退出期等
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、不同組織形式基金設(shè)立的條件及流程
(1)公司型基金
設(shè)立條件：
流程：名稱預(yù)先核準(zhǔn)→申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記→領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照
(2)合伙型基金
(3)信托(契約)型基金
訂立基金合同明確基金投資者、基金管理人及基金托管人在基金管理業(yè)務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保委托財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。
完成前述設(shè)立程序后，在現(xiàn)行自律規(guī)則下，應(yīng)由基金管理人在基金設(shè)立后的限定日期內(nèi)到中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理基金產(chǎn)品備案。
