基金從業《私募投資基金基礎知識》真題會重復考，基金從業資格考試出題點來自于教材和大綱，常見的出題點可能重復出題?？荚囶}目考查應知應會，綜合運用和靈活變通越來越強。一起來測試一下你的掌握情況吧！
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關于股權投資基金管理人的高管及從業人員的要求，以下表述錯誤的是
A.法定代表人或執行事務合伙人委派代表應當符合相應資質要求
B.股權投資基金管理人應當具備與其股權投資基金管理業務相匹配的一定數量的從業人員
C.高級管理人員是指總經理，副總經理，合規風控負責人等
D.基金從業人員的資質只能通過基金從業資格考試的方式取得
【考點】高管及從業人員的要求掌握
【章節】第九章第二節
解析：高管及從業人員要求。股權投資基金管理人應具有與其股權投資基金管理業務相匹配的一定數量的從業人員。通常，管理人、法定代表人或者執行事務合伙人委派代表、董事、監事、高級管理人員最近三年不得因重大違法違規行為受到行業禁人等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規行為正在被調查或者正處于整改期間的情形。法定代表人或者執行事務合伙人委派代表、高級管理人員，以及從事銷售、投資、風險控制、運營等核心崗位的從業人員應當符合相應資質要求。高級管理人員是指總經理、副總經理、合規風控負責人等?；饛臉I人員的資質應當通過基金從業資格考試或者認定的方式取得。
關于創業投資基金對中小微企業所提供的融資服務，以下表述錯誤的是
A.創業投資基金通過豐富的投后管理手段，提高所投資企業的創業成功概率
B.創業投資基金嘗試多種機制來獲取項目真實信息，緩和投資者獲取企業真實信息難度和成本均較高的情況
C.創業投資基金采取明般實債的創新方式，實現風險和期望收益的均衡匹配
D.創業投資基金是按企業發展階段開展分階段投資，且不會要求被投資企業提供擔保措施
【考點】創業投資基金稅收優惠政策掌握
【章節】第九章第四節
解析：1、創業投資基金從項目來源、初步篩選、盡職調查、項目估值、投資條款的安排、投資后管理等多個環節，用多種機制嘗試達到獲取真實信息、限制企業家不當利用其信息優勢的目的；2、創業投資基金主要采取股權投資的方式，通過創新的動態估值方法，可以實現風險和期望收益的均衡匹配；3、創業投資基金通過豐富有效的投資后監督和增值服務，幫助被投資中小微企業更好地應對創業過程中的各種問題，提高其創業成功的可能性；4、創業投資基金所進行的股權投資無須被投資企業提供擔保，創業投資基金通常也按企業發展階段進行分階段投資。
創業投資基金常見投資行為不包括（）。
A.對創業企業丙增資2000萬元，占股10%
B.投資早期創業企業丁，并通過提供各項增值服務使被投企業成長
C.收購創業公司乙99%的股權
D.投資了未上市企業甲，其處于初創期
【考點】創業投資基金對科技創新的貢獻了解
【章節】第九章第四節
解析：與創業投資基金不同，并購基金更側重于通過投資于價值被低估的企業，獲取被投資企業的控制權，進而對被投資企業進行重整，以此提升被投資企業的價值，從而實現投資收益。
中國證監會及其派出機構對股權投資基金當事人的違法違規行為進行處理，行政監管措施不包括（）。
A.責令改正
B.監管談話
C.公開譴責
D.注銷相關人員的基金從業資格
【考點】政府監管了解
【章節】第九章第一節
解析：對違法違規者的處罰不同。政府監管機構可以對違法違規的市場主體采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施和行政處罰；而行業自律組織對其成員的處罰較輕，一般為公開譴責、暫停會員資格、取消會員資格等。
根據《企業所得稅實施條例》，創業投資企業采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業2年以上的，可以按照其（）的70%在股權持有滿2年的當年，抵扣該創業投資企業的應納稅所得額
A.投資額
B.凈資產
C.凈利潤
D.總資產
【考點】對創業投資的稅收優惠政策掌握
【章節】第九章第四節
解析：《企業所得稅法實施條例》第九十七條規定，創業投資企業采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業2年以上的，可以按照其投資額的70％在股權持有滿2年的當年，抵扣該創業投資企業的應納稅所得額。
符合《上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定》的某創業投資基金2014年6月1日向A高新技術企業增資200萬元人民幣，2015年6月1日該基金對A企業追加投資800萬元人民幣，2018年6月30日A企業首次公開發行股份的材料被證監會正式受理，2019年7月1日A企業首次公開發行并上市該基金擬通過競價交易減持其持有的A企業首次公開發行前的股份，以下表述正確的是（）
A.在1個月內減持股份的總數不得超過公司股份總數的1%
B.在2個月內減持股份的總數不得超過公司股份總數的1%
C.在3個月內減持股份的總數不得超過公司股份總數的2%
D.在3個月內減持股份的總數不得超過公司股份總數的1%
【考點】上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定理解
【章節】第九章第四節
解析：證券法規定大股東減持或者特定股東減持，采取集中競價交易方式的，在任意連續90日內，減持股份的總數不得超過公司股份總數的1%。
根據我國刑法關于非法吸收公眾存款罪的規定，其構成要件之一是“向社會不特定對象吸收資金”某股權投資基金的以下募集行為，不違法相關法規的是（）
A.在向親友吸收資金的過程中，放任親友向不特定對象吸收資金
B.以吸收資金為目的，將社會人員吸收為單位內部人員，并向其吸收資金
C.向親友或單位內部人員針對特定對象吸收資金
D.未設置特定對象確定程序，通過推介會向社會公共吸取資金
【考點】非法吸收公眾存款罪了解
【章節】第九章第二節
解析：向社會公眾即社會不特定對象吸收資金。未向社會公開宣傳，在親友或者單位內部針對特定對象吸收資金的，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。
資產管理行業監管制度涉及到核心目標是
A.確?；疬_到預期回報
B.保護投資者權益
C.基金管理人合規運營
D.規范基金對外投資行為
解析：保護投資者權益是資產管理行業監管制度設計的核心要求。
考點：對股權投資基金管理人的要求掌握
章節：第九章第二節
某公司擬申請私募股權投資基金管理人登記，下述擬聘人員符合基金管理人登記要求的是（）
A.擬聘風控總監，入職后同時在律師事務所掛職律師，具有基金從業資格
B.擬聘投資總監，曾在一家知名的股權投資基金機構專門從事生物醫藥投資5年，即將取得基金從業資格
C.擬聘總經理兼法定代表人，具有股權投資基金業行業10年以上的投資工作經驗，具有基金從業資格
D.擬聘行政專員，入職后同時在另一家國有企業負責人力管理工資，具有基金從業資格
股權投資基金管理人應具有與其股權投資基金管理業務相匹配的一定數量的從業人員。通常，管理人、法定代表人或者執行事務合伙人委派代表、董事、監事、高級管理人員最近三年不得因重大違法違規行為受到行業禁人等行政處罰或者刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規行為正在被調查或者正處于整改期間的情形。法定代表人或者執行事務合伙人委派代表、高級管理人員，以及從事銷售、投資、風險控制、運營等核心崗位的從業人員應當符合相應資質要求。高級管理人員是指總經理、副總經理、合規風控負責人等?；饛臉I人員的資質應當通過基金從業資格考試或者認定的方式取得。
考點：對股權投資基金管理人的基本要求掌握
章節：第九章第二節
下列哪類情形不屬于我國刑法規定的“以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資”
A.將集資款用于違法犯罪活動
B.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還
C.拒不交代資金去向，逃避返還現金的
D.將集資款用于投資股市等，并且用其中盈利來給投資人兌付本息
使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”：(1)集資后不用于生產經營活動或者用于生產經營活動與籌集資金規模明顯不成比例，致使集資款不能返還的；(2)肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的（B屬于）；(3)攜帶集資款逃匿的；(4)將集資款用于違法犯罪活動的（A屬于）；(5)抽逃、轉移資金，隱匿財產，逃避返還資金的；(6)隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產、假倒閉，逃避返還資金的；(7)拒不交代資金去向，逃避返還資金的（C屬于）；(8)其他可以認定非法占有目的的情形。故選D
考點：政府管理各主體管理內容理解
章節：第九章第一節
下列股權投資基金投資者中，屬于合規投資者的是
A.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入為5萬元，現將150萬元存款投資于一直股權投資基金
B.擁有1500萬元凈資產的A公司為其員工所設立的企業年金
C.總資產為1000萬元的B公司，現投資200萬元于一只股權投資基金
D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財產品，最近三年年均收入為60萬元，先投資50萬元于一只股權投資基金
股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：(1)凈資產不低于1000萬元的單位；(2)金融資產不低于300萬元或者最近三年年均收入不低于50萬元的個人。金融資產包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨權益、期權權益等。此處的金融資產不包括房屋、土地、汽車等資產。下列投資者視為合格投資者：(1)社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金；(2)依法設立并在基金業協會備案的投資計劃；(3)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員；(4)中國證監會規定的其他投資者。
考點：合格投資者制度掌握
章節：第九章第二節
關于創業投資基金,以下表述錯誤的是（）
Ⅰ創業投資基金不可投資于新三板掛牌企業
Ⅱ所投資未上市企業上市后，創業投資基金可以參與其增資
Ⅲ名稱和投資策略鮮明地體現創業投資特點
IV.因單個項目投資金額較小，故創業投資基金一般不需要具備一定規模
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
在我國的分類體系中，符合下列全部條件時，屬于創業投資基金：(1)僅從事創業投資及相關活動的；(2)不投資在公開市場上市的企業，但是所投資未上市企業上市后，創業投資基金所持股份的未轉讓部分及其配售部分不在此限；(3)名稱和投資策略鮮明地體現創業投資特點。此處創業投資，是指向處于創業各階段的成長性企業進行股權投資，以期所投資創業企業發育成熟或者相對成熟后主要通過股權轉讓獲得資本增值收益的投資方式。因新三板掛牌公司屬于未上市公司，投資于新三板企業的基金可歸為創業投資基金。創業投資基金投資初創期或成長期的未上市企業，成長性好，但風險大，往往需要分散投資，以降低基金的整體運營風險；因此，一般需要具備一定規模，以利于基金投資于若干不同項目。
考點：政府管理的主體及各主體的管理內容了解
章節：第九章第一節
