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2023 年 5 月《期貨法律法規(guī)》真題及答案

（網(wǎng)友回憶版） 微信公眾號：jr233wx （233 網(wǎng)校金融從業(yè)資格證考試） 加期貨學(xué)霸君微信報考咨詢：yibokun78

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一、單項選擇題（0.5 分/道）

1、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代

甲履行申請交割義務(wù)，如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以()。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

【233 網(wǎng)校答案】D

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十三條規(guī)定，期

貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

本題中，甲作為客戶與該期貨公司之間簽訂了定期交割的協(xié)議，因為期貨公司的原因?qū)е录椎膿p失，應(yīng)該由期貨公

司承擔(dān)違約責(zé)任。

【考查考點】第六章期貨領(lǐng)域的司法裁判>>第一節(jié)期貨糾紛的主要類型>>五、實物交割糾紛及其責(zé)任

2023 年 5 月《期貨法律法規(guī)》真題及答案

（網(wǎng)友回憶版） 微信公眾號：jr233wx （233 網(wǎng)校金融從業(yè)資格證考試） 加期貨學(xué)霸君微信報考咨詢：yibokun78

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一、單項選擇題（0.5 分/道）

1、甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請交割，但期貨公司因疏忽未代

甲履行申請交割義務(wù)，如果因未能按計劃交割，造成甲一定損失，則甲可以()。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

【233 網(wǎng)校答案】D

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十三條規(guī)定，期

貨公司沒有代客戶履行申請交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任；造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

本題中，甲作為客戶與該期貨公司之間簽訂了定期交割的協(xié)議，因為期貨公司的原因?qū)е录椎膿p失，應(yīng)該由期貨公

司承擔(dān)違約責(zé)任。

【考查考點】第六章期貨領(lǐng)域的司法裁判>>第一節(jié)期貨糾紛的主要類型>>五、實物交割糾紛及其責(zé)任

2、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期

貨交易風(fēng)險說明書,但未由其簽字確認(rèn)。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損 20 萬元。下列關(guān)

于王某虧損責(zé)任的表述中，正確的是( )。

A.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

B.由王某承擔(dān)

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【233 網(wǎng)校答案】B

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明

書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《民法典》的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。

【考查考點】第六章期貨領(lǐng)域的司法裁判>>第一節(jié)期貨糾紛的主要類型>>二、交易行為糾紛及其責(zé)任

3、當(dāng)事人對紀(jì)律懲戒決定不服的，可在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起()個工作日內(nèi)向申訴委員會提出書面申訴

申請。

A.5

B.10

C.15

D.20

【233 網(wǎng)校答案】C

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】當(dāng)事人對紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起 15 個工作

日內(nèi)向申訴委員會提出書面申訴申請。

2、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶,經(jīng)辦人員向王某出示期

貨交易風(fēng)險說明書,但未由其簽字確認(rèn)。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損 20 萬元。下列關(guān)

于王某虧損責(zé)任的表述中，正確的是( )。

A.由介紹人承擔(dān)，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

B.由王某承擔(dān)

C.由簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的經(jīng)辦人員承擔(dān)

D.由乙期貨公司承擔(dān)

【233 網(wǎng)校答案】B

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明

書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《民法典》的規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

但是，根據(jù)以往交易結(jié)果記載，證明客戶已有交易經(jīng)歷的，應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。

【考查考點】第六章期貨領(lǐng)域的司法裁判>>第一節(jié)期貨糾紛的主要類型>>二、交易行為糾紛及其責(zé)任

3、當(dāng)事人對紀(jì)律懲戒決定不服的，可在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起()個工作日內(nèi)向申訴委員會提出書面申訴

申請。

A.5

B.10

C.15

D.20

【233 網(wǎng)校答案】C

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】當(dāng)事人對紀(jì)律懲戒決定不服的，可以在接到紀(jì)律懲戒決定書之日起 15 個工作

日內(nèi)向申訴委員會提出書面申訴申請。

【考查考點】第四章期貨行業(yè)的自律管理>>第五節(jié)期貨業(yè)協(xié)會的自律管理措施>>七、申訴

4、下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是()

A.乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的 40%

B.丁企業(yè)實收資本和凈資本分別為 3500 萬元和 1500 萬元

C.丙企業(yè)實收資本和凈資本均達(dá)到 2 億元

D.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實收資本的 50%

【233 網(wǎng)校答案】B

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1）實收資本和凈資產(chǎn)

均不低于人民幣 1 億元;(2）凈資產(chǎn)不低于實收資本的 50% ,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的 50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生

重大不確定影響的其他風(fēng)險;(3）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營 3 個以上完整的會計年度，最近 3 個會計年度連續(xù)盈

利;(4）出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司;(5）信譽良好、

公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性;(6)沒有較大數(shù)額的到期未清

償債務(wù);(7）近 3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;(8）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)

立案調(diào)查或者采取強制措施;(9)）近 3 年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃

避股東義務(wù)等不誠信行為;(10）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。

【考查考點】第三章期貨經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)運作>>第一節(jié)期貨經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立、變更與終止>>期貨公司的設(shè)立

許可

5、構(gòu)成操縱期貨市場犯罪，情節(jié)特別嚴(yán)重的處()有期徒刑。

A.3 年以下

B.10 年以上

【考查考點】第四章期貨行業(yè)的自律管理>>第五節(jié)期貨業(yè)協(xié)會的自律管理措施>>七、申訴

4、下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是()

A.乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的 40%

B.丁企業(yè)實收資本和凈資本分別為 3500 萬元和 1500 萬元

C.丙企業(yè)實收資本和凈資本均達(dá)到 2 億元

D.甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實收資本的 50%

【233 網(wǎng)校答案】B

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1）實收資本和凈資產(chǎn)

均不低于人民幣 1 億元;(2）凈資產(chǎn)不低于實收資本的 50% ,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的 50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生

重大不確定影響的其他風(fēng)險;(3）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營 3 個以上完整的會計年度，最近 3 個會計年度連續(xù)盈

利;(4）出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司;(5）信譽良好、

公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性;(6)沒有較大數(shù)額的到期未清

償債務(wù);(7）近 3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;(8）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)

立案調(diào)查或者采取強制措施;(9)）近 3 年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃

避股東義務(wù)等不誠信行為;(10）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。

【考查考點】第三章期貨經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)運作>>第一節(jié)期貨經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立、變更與終止>>期貨公司的設(shè)立

許可

5、構(gòu)成操縱期貨市場犯罪，情節(jié)特別嚴(yán)重的處()有期徒刑。

A.3 年以下

B.10 年以上

C.5 年以上 10 年以下

A. 3 年以上 7 年以下

【233 網(wǎng)校答案】C

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】犯操縱證券、期貨市場罪的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰

金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接

負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照上述規(guī)定處罰。

【考查考點】第三章期貨經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)運作>>第一節(jié)期貨經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立、變更與終止>>期貨公司的設(shè)立

許可

6、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的( )家公司兼任董事、監(jiān)事。

A.2

B.1

C.3

D.5

【233 網(wǎng)校答案】A

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，

期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的 2 家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之

外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)

人。

【考查考點】第二章期貨從業(yè)人員的守法要求>>第二節(jié)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理>>任職備案

C.5 年以上 10 年以下

A. 3 年以上 7 年以下

【233 網(wǎng)校答案】C

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】犯操縱證券、期貨市場罪的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰

金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接

負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照上述規(guī)定處罰。

【考查考點】第三章期貨經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)運作>>第一節(jié)期貨經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立、變更與終止>>期貨公司的設(shè)立

許可

6、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的( )家公司兼任董事、監(jiān)事。

A.2

B.1

C.3

D.5

【233 網(wǎng)校答案】A

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，

期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的 2 家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之

外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)

人。

【考查考點】第二章期貨從業(yè)人員的守法要求>>第二節(jié)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理>>任職備案

7、對被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院

期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起( )內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3 日

B.10 日

C.15 日

D.5 日.

【233 網(wǎng)校答案】A

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，

中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起 3 日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

【考查考點】第五章期貨市場的行政監(jiān)管>>第三節(jié)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體與分類評價>>期貨公司風(fēng)險監(jiān)管

指標(biāo)體系

8、信義義務(wù)最初源自英國法中的信托義務(wù)和( )中的善良家父義務(wù)。

A.大陸法

B.羅馬法

C.英美法

D.中華法

【233 網(wǎng)校答案】B

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】信義義務(wù)主要源自英國法中的信托義務(wù)和羅馬法中的善良家父義務(wù)。

【考查考點】

第一章期貨市場法律法規(guī)概述>>第四節(jié)期貨市場中的信義義務(wù)>>信義義務(wù)的理論發(fā)展

7、對被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院

期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起( )內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3 日

B.10 日

C.15 日

D.5 日.

【233 網(wǎng)校答案】A

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，

中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起 3 日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

【考查考點】第五章期貨市場的行政監(jiān)管>>第三節(jié)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體與分類評價>>期貨公司風(fēng)險監(jiān)管

指標(biāo)體系

8、信義義務(wù)最初源自英國法中的信托義務(wù)和( )中的善良家父義務(wù)。

A.大陸法

B.羅馬法

C.英美法

D.中華法

【233 網(wǎng)校答案】B

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】信義義務(wù)主要源自英國法中的信托義務(wù)和羅馬法中的善良家父義務(wù)。

【考查考點】

第一章期貨市場法律法規(guī)概述>>第四節(jié)期貨市場中的信義義務(wù)>>信義義務(wù)的理論發(fā)展

9、.中國證監(jiān)會對期貨市場實行( )的監(jiān)督管理。

A.分散聯(lián)合

B.市場自主

C.集中統(tǒng)一

D.集中分散

【233 網(wǎng)校答案】C

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】中國證監(jiān)會對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

【考查考點】第一章期貨市場法律法規(guī)概述>>第三節(jié)期貨市場基本法律關(guān)系>>期貨市場行政法律關(guān)系

10、我國第一個國際化期貨品種是()。

A.中國金融期貨交易所的國債期貨

B.大連商品交易所的棕櫚油期貨

C.鄭州商品交易所的 PTA 期貨

D.上海國際能源交易中心的原油期貨

【233 網(wǎng)校答案】D

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】2018 年 3 月， 我國第一個國際化品種原油期貨在上海期貨交易所子公司上海

國際能源交易中心掛牌交易，期貨市場國際化邁出新的一步。

【考查考點】第一章期貨市場法律法規(guī)概述>>第一節(jié)期貨市場發(fā)展與立法沿革>>二我國期貨市場法制沿革

11、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對( )的合法性

和真實性負(fù)責(zé)

A.審計報告

9、.中國證監(jiān)會對期貨市場實行( )的監(jiān)督管理。

A.分散聯(lián)合

B.市場自主

C.集中統(tǒng)一

D.集中分散

【233 網(wǎng)校答案】C

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】中國證監(jiān)會對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

【考查考點】第一章期貨市場法律法規(guī)概述>>第三節(jié)期貨市場基本法律關(guān)系>>期貨市場行政法律關(guān)系

10、我國第一個國際化期貨品種是()。

A.中國金融期貨交易所的國債期貨

B.大連商品交易所的棕櫚油期貨

C.鄭州商品交易所的 PTA 期貨

D.上海國際能源交易中心的原油期貨

【233 網(wǎng)校答案】D

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】2018 年 3 月， 我國第一個國際化品種原油期貨在上海期貨交易所子公司上海

國際能源交易中心掛牌交易，期貨市場國際化邁出新的一步。

【考查考點】第一章期貨市場法律法規(guī)概述>>第一節(jié)期貨市場發(fā)展與立法沿革>>二我國期貨市場法制沿革

11、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對( )的合法性

和真實性負(fù)責(zé)

A.審計報告

B.風(fēng)險監(jiān)管報表

C.期貨公司所提供的文件資料內(nèi)容

D.財務(wù)報告

【233 網(wǎng)校答案】A

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)

容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負(fù)責(zé)。

【考查考點】第五章期貨市場的行政監(jiān)管>>第三節(jié)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體與分類評價>>期貨公司風(fēng)險監(jiān)管

指標(biāo)體系

12、中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是()。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.理事會

D.會員大會

【233 網(wǎng)校答案】D

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大

會。

【考查考點】第四章第四節(jié)中國期貨業(yè)協(xié)會的組織結(jié)構(gòu)

13、若要結(jié)束風(fēng)險預(yù)警，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持() 個月。

A.1

B.2

B.風(fēng)險監(jiān)管報表

C.期貨公司所提供的文件資料內(nèi)容

D.財務(wù)報告

【233 網(wǎng)校答案】A

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】會計師事務(wù)所及其注冊會計師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報告所依據(jù)的文件資料內(nèi)

容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查和驗證，并對出具審計報告的合法性和真實性負(fù)責(zé)。

【考查考點】第五章期貨市場的行政監(jiān)管>>第三節(jié)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體與分類評價>>期貨公司風(fēng)險監(jiān)管

指標(biāo)體系

12、中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是()。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.理事會

D.會員大會

【233 網(wǎng)校答案】D

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大

會。

【考查考點】第四章第四節(jié)中國期貨業(yè)協(xié)會的組織結(jié)構(gòu)

13、若要結(jié)束風(fēng)險預(yù)警，期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持() 個月。

A.1

B.2

C.3

D.5

【233 網(wǎng)校答案】C

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持 3 個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

【考查考點】第五章期貨市場的行政監(jiān)管>>第三節(jié)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體與分類評價>>期貨公司風(fēng)險監(jiān)管

指標(biāo)體系

14、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在()上公告。

A.期貨交易所網(wǎng)站

B.中國證監(jiān)會指定的媒體

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨公司網(wǎng)站

【233 網(wǎng)校答案】B

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條規(guī)定，“期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、

解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上

公告”。

【考查考點】第三章期貨經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)運作>>第一節(jié)期貨經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立、變更與終止>>期貨公司的業(yè)務(wù)

終止

15、中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查組在宣傳調(diào)查過程中，無權(quán)采取的措施有( )

A.進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查 取證

B.聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助調(diào)查

C.3

D.5

【233 網(wǎng)校答案】C

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持 3 個月的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

【考查考點】第五章期貨市場的行政監(jiān)管>>第三節(jié)期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)體與分類評價>>期貨公司風(fēng)險監(jiān)管

指標(biāo)體系

14、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在()上公告。

A.期貨交易所網(wǎng)站

B.中國證監(jiān)會指定的媒體

C.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D.期貨公司網(wǎng)站

【233 網(wǎng)校答案】B

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條規(guī)定，“期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、

解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其分支機構(gòu)設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的媒體上

公告”。

【考查考點】第三章期貨經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)運作>>第一節(jié)期貨經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立、變更與終止>>期貨公司的業(yè)務(wù)

終止

15、中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查組在宣傳調(diào)查過程中，無權(quán)采取的措施有( )

A.進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查 取證

B.聘請會計師事務(wù)所等協(xié)助調(diào)查

C.復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的相關(guān)文件

D.臨時凍結(jié)被調(diào)查單位銀行賬戶

【233 網(wǎng)校答案】D

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】開展案件調(diào)查由中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理部門負(fù)責(zé)并成立調(diào)查組。調(diào)查組至少

由 2 名調(diào)查人員組成，必要時相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)派員加入調(diào)查組共同開展調(diào)查工作。調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)

采取以下措施:（1）進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證;( 2）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求

其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料;( 3）查閱、

復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的相關(guān)文件和資料;( 4）調(diào)查需要的其他措施。在必要情況下，可以

聘請會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、鑒定機構(gòu)、公證機構(gòu)、外部專家等協(xié)助調(diào)查。

【考查考點】第四章期貨行業(yè)的自律管理>>第五節(jié)期貨業(yè)協(xié)會的自律管理措施>>調(diào)查

16、期貨公司利用公共媒體開展期貨行情分析時，下列表述錯誤的是( )

A.應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格

C.應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

D.相關(guān)人員無須取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格:

【233 網(wǎng)校答案】D

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情

分析等信息傳播活動的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護他人知識

產(chǎn)權(quán)、在開展期貨信息傳播活動，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

【考查考點】第三章期貨經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)運作>>第四節(jié)期貨經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)范>>期貨投資咨詢業(yè)務(wù)及其監(jiān)

管

C.復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的相關(guān)文件

D.臨時凍結(jié)被調(diào)查單位銀行賬戶

【233 網(wǎng)校答案】D

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】開展案件調(diào)查由中國期貨業(yè)協(xié)會自律管理部門負(fù)責(zé)并成立調(diào)查組。調(diào)查組至少

由 2 名調(diào)查人員組成，必要時相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)派員加入調(diào)查組共同開展調(diào)查工作。調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)

采取以下措施:（1）進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調(diào)查取證;( 2）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求

其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料;( 3）查閱、

復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的相關(guān)文件和資料;( 4）調(diào)查需要的其他措施。在必要情況下，可以

聘請會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、鑒定機構(gòu)、公證機構(gòu)、外部專家等協(xié)助調(diào)查。

【考查考點】第四章期貨行業(yè)的自律管理>>第五節(jié)期貨業(yè)協(xié)會的自律管理措施>>調(diào)查

16、期貨公司利用公共媒體開展期貨行情分析時，下列表述錯誤的是( )

A.應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格

C.應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

D.相關(guān)人員無須取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格:

【233 網(wǎng)校答案】D

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】期貨公司及其從業(yè)人員通過報刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情

分析等信息傳播活動的，應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格，遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定，保護他人知識

產(chǎn)權(quán)、在開展期貨信息傳播活動，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

【考查考點】第三章期貨經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)運作>>第四節(jié)期貨經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)范>>期貨投資咨詢業(yè)務(wù)及其監(jiān)

管

17、公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是 ()

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.總經(jīng)理辦公室

【233 網(wǎng)校答案】C

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】公司制期貨交易所設(shè)股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股

東組成。

【考查考點】第四章期貨行業(yè)的自律管理>>第一節(jié)期貨交易場所的設(shè)計與運作>>期貨交易所的法人治理

18、根據(jù)《期貨交易管理條例》以下關(guān)于我國期貨市場交割的表述，錯誤的是 ()

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議

B.實物交割總量由期貨交易所規(guī)定

C.期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行

D.交割倉庫由期貨交易所指定

【233 網(wǎng)校答案】B

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉庫由期貨交易所指定。

期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。期貨交易所作為期貨市

場的組織者，對期貨交易的各環(huán)節(jié)都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合理的組織和管理，其中包括實物交割這一重要環(huán)節(jié)。

【考查考點】第四章期貨行業(yè)的自律管理>>第二節(jié)期貨交易、結(jié)算和交割>>期貨交割制度

17、公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是 ()

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.總經(jīng)理辦公室

【233 網(wǎng)校答案】C

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】公司制期貨交易所設(shè)股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股

東組成。

【考查考點】第四章期貨行業(yè)的自律管理>>第一節(jié)期貨交易場所的設(shè)計與運作>>期貨交易所的法人治理

18、根據(jù)《期貨交易管理條例》以下關(guān)于我國期貨市場交割的表述，錯誤的是 ()

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議

B.實物交割總量由期貨交易所規(guī)定

C.期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行

D.交割倉庫由期貨交易所指定

【233 網(wǎng)校答案】B

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉庫由期貨交易所指定。

期貨交易所不得限制實物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。期貨交易所作為期貨市

場的組織者，對期貨交易的各環(huán)節(jié)都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行合理的組織和管理，其中包括實物交割這一重要環(huán)節(jié)。

【考查考點】第四章期貨行業(yè)的自律管理>>第二節(jié)期貨交易、結(jié)算和交割>>期貨交割制度

19、期貨經(jīng)營機構(gòu)在投資者適當(dāng)性管理方面，應(yīng)當(dāng)遵循的基本經(jīng)營原則是()。

A.了解客戶、了解產(chǎn)品、客戶與產(chǎn)品匹配、風(fēng)險提示

B.非公開募集原則

C.防范利益沖突

D.業(yè)務(wù)留痕原則

【233 網(wǎng)校答案】A

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的核心就是要求經(jīng)營機構(gòu)對投資者進(jìn)行科

學(xué)分類，把“了解客戶”“了解產(chǎn)品”“客戶與產(chǎn)品匹配”風(fēng)險揭示”作為基本的經(jīng)營原則。

【考查考點】第五章期貨市場的行政監(jiān)管>>第四節(jié)期貨投資者保護>>投資者適當(dāng)性制度

20、期貨投資者保障基金的年度收支計劃報( )批準(zhǔn)

A.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.中國證監(jiān)會和財政部

【233 網(wǎng)校答案】C

【233 網(wǎng)校獨家解析，禁止轉(zhuǎn)載】期貨投資者保障基金的年度收支計劃和決算報財政部批準(zhǔn)。

【考查考點】第五章期貨市場的行政監(jiān)管>>第四節(jié)期貨投資者保護>>期貨投資者保障基金

21、僅有下列情形，不能認(rèn)定客戶與期貨公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是()

A.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的