第21題

　　期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經( )批準。

　　A 中國銀監會

　　B 中國保監會

　　C 中國證監會

　　D 中國人民銀行

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三條規定，期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經中國證券監督管理委員會批準，取得金融期貨結算業務資格。

　　第22題

　　非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照( )的規定辦理。

　　A 銀監會

　　B 證監會

　　C 期貨交易所

　　D 中國人民銀行

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十八條規定。

　　第23題

　　期貨公司申請金融期貨結算業務資格，控股股東和實際控制人近( )年內應未受過刑事處罰。

　　A 1

　　B 2

　　C 3

　　D 4

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條第十一項規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，控股股東和實際控制人應當近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形。

　　第24題

　　下列關于期貨保證金的表述，不正確的是( )。

　　A 非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金，除用于客戶的期貨交易外，任何機構和個人不得占用、挪用

　　B 非結算會員期貨公司向客戶收取的保證金屬于非結算會員期貨公司所有

　　C 非結算會員期貨公司的客戶出入金，只能通過非結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶辦理

　　D 非結算會員期貨公司與全面結算會員期貨公司業務資金的往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十二條規定，非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶辦理。第二十三條規定，全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金除用于非結算會員的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。非結算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。

　　第25題

　　期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起( )個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。

　　A 1

　　B 3

　　C 4

　　D 6

　　【正確答案】：D

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十二條規定，期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結算會員資格。期貨公司取得金融期貨結算業務資格之日起6個月內，未取得期貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。

　　第26題

　　期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，董事長、總經理和副總經理中，應該至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格，連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員的時間在( )年以上。

　　A 5

　　B 4

　　C 3

　　D 2

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第八條第一項規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，董事長、總經理和副總經理中，應當至少2人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上。

　　第27題

　　全面結算會員期貨公司應當按照( )的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。

　　A 銀行

　　B 證券業協會

　　C 期貨交易所

　　D 證監會

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十二條規定。

　　第28題

　　中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起( )個月內，作出批準或者不批準的決定。

　　A 2

　　B 3

　　C 4

　　D 5

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十一條規定。

　　第29題

　　非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由( )從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

　　A 銀監會

　　B 證監會

　　C 期貨交易所

　　D 期貨公司

　　【正確答案】：C

　　【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十七條規定。

　　第30題

　　非結算會員的結算準備金余額( )零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

　　A 大于

　　B 小于

　　C 等于

　　D 不等于

　　【正確答案】：B

　　【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十五條第一款規定。

　　第31題

　　期貨公司申請金融期貨結算業務資格，近( )年內應未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。

　　A 3

　　B 4

　　C 2

　　D 1

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條第八項規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制。