三、判斷題（本大題24小題．每題1.0分，共24.0分。請對下列各題做出判斷，“√”表示正確，“X”表示不正確。在答題卡上將該題答案對應的選項框涂黑。）
第1題
期貨公司在申請金融期貨全面結算業務資格的近2年內因違法違規經營受到刑事處罰，但是只要變更了控股股東或者實際控制人并且變更50%的高級管理人員，就可以申請金融期貨全面結算業務資格。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條第八項規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當在近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制。
第2題
只取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結算會員資格。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十三條規定。
第3題
交易結算會員期貨公司可以接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十五條規定，取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業務。
第4題
非結算會員委托全面結算會員結算，非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者結算驗證后進人期貨交易所。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十九條規定，非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進人期貨交易所。全面結算會員期貨公司可以按照結算協議的約定對非結算會員的指令采取必要的限制。
第5題
全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的客戶要求調整保證金標準。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十一條規定，全面結算會員期貨公司應當按照中國證監會、期貨交易所的規定，建立對非結算會員的保證金管理制度。全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整保證金標準。
第6題
非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準后，客戶未報告的，非結算會員依法應當向全面結算期貨公司報告。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十三條規定，非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告。客戶未報告的，非結算會員應當向期貨交易所報告。
第7題
中國期貨業協會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第五條第一款規定，中國證監會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理。
第8題
期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應取得金融期貨經紀業務資格。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條第一項規定。
第9題
期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本不低于人民幣2000萬元。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第八條第二項規定，期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本不低于人民幣5000萬元。
第10題
期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交金融期貨結算業務資格申請書。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十條第一項規定。
第11題
期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前2個會計年度客戶保證金總額情況表。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十條第八項規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交申請日前3個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。
第12題
取得金融期貨結算業務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業務前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十四條規定。
第13題
取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，不得受托為非結算會員辦理金融期貨結算業務。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十六條規定，取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務。
第14題
全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括非結算會員結算準備金最高余額。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十七條第三項規定，全面結算會員期貨公司為非結算會員結算，應當簽訂結算協議。結算協議應當包括非結算會員結算準備金最低余額。
第15題
非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由結算會員按照期貨交易所的規定辦理。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十八條規定，非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照期貨交易所的規定辦理。
第16題
非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業務資金往來，只能通過各自的期貨保證金賬戶辦理。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十二條第二款規定。
第17題
非結算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，但非結算會員可以自由使用。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十三條規定，全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金除用于非結算會員的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。非結算會員向客戶收取的保證金屬于客戶所有，除用于客戶的期貨交易外，任何機構或者個人不得占用、挪用。
第18題
全面結算會員期貨公司應當按照結算協議約定的保證金標準向特別結算會員收取保證金。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十五條第一款規定，全面結算會員期貨公司應當按照結算協議約定的保證金標準向非結算會員收取保證金。
第19題
全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得高于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十五條第二款規定，全面結算會員期貨公司向非結算會員收取的保證金，不得低于期貨交易所向全面結算會員期貨公司收取的保證金標準。
第20題
全面結算會員期貨公司應當建立并執行當日無負債結算制度。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十六條第一款規定。
第21題
全面結算會員期貨公司收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用，不得劃轉非結算會員保證金。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十八條第三項規定，全面結算會員期貨公司收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用，可以劃轉非結算會員保證金。
第22題
全面結算會員期貨公司應當按照期貨交易所的規定，建立并執行對非結算會員的限倉制度。( )
【正確答案】： √
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十二條規定。
第23題
非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應當直接向期貨交易所報告。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十三條規定，非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告。客戶未報告的，非結算會員應當向期貨交易所報告。
第24題
全面結算會員期貨公司不得自行與非結算會員在結算協會中約定應予強行平倉的情形。( )
【正確答案】： ×
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十五條規定，非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。除前款規定外，全面結算會員期貨公司可以與非結算會員在結算協議中約定應予強行平倉的其他情形。
