四、綜合題（不定項）（本大題3小題．每題2.0分，共6.0分。）

　　第1題

　　某期貨公司2009年2月由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，公司董事長受到中國證監會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經理仍任原職，整改完成后，經證監會檢驗合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結算業務資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴重違規事件的影響而不予批準?( )

　　A 不受影響，應當予以批準

　　B 受影響，應當不予批準

　　C 受影響，中國證監會應當給予其一定考察期限，考察期限內無違法行為的才予以批準

　　D 不受影響，應當予以批準，但結算業務范圍應當受到限制

　　【正確答案】：A

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條第八項規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，近3年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制。

　　第2題

　　某期貨公司注冊資本5000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經理李某曾經在證券公司里面任職達6年之久，副總經理孫某在期貨公司里從事期貨業務已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。2010年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格，但未被批準，其原因可能是( )。

　　A 該期貨公司董事長、總經理和副總經理中只有一人具有期貨從業資格，不符合法律規定

　　B 該期貨公司注冊資本不符合法律規定

　　C 該期貨公司董事長、總經理和副總經理期貨或者證券從業時間不符合規定

　　D 該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定

　　【正確答案】：A,B

　　【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第九條第一項和第二項規定，期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，除應當具備本辦法第七條規定的基本條件外，還應當具備下列條件：(一)董事長、總經理和副總經理中，至少3人的期貨或者證券從業時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業時間在5年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上；(二)注冊資本不低于人民幣1億元，申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。

　　第3題

　　甲期貨公司為全面結算會員，乙公司為非結算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結算業務，雙方就該委托業務準備簽訂結算協議，關于協議的內容，他們詢問了相關律師，律師的以下建議正確的是( )。

　　A 雙方約定的內容不得違反法律、行政法規的規定

　　B 雙方應該在協議中約定保證金的標準

　　C 非結算會員準備金最高余額

　　D 不得對爭議處理方式進行約定

　　【正確答案】：A,B

　　【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十七條規定。