第10題
全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向( )報告。
A 期貨交易所
B 中國證監會派出機構
C 期貨保證金安全存管監控機構
D 期貨業協會派出機構
【正確答案】：A,C
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十六條規定。
第11題
期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交( )。
A 《從業人員情況表》
B 《高級管理人員情況表》
C 《從業人員資格證書》
D 《主要部門負責人情況表》
【正確答案】：A,B,D
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十條第五項規定。
第12題
非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司當采取的措施不包括( )。
A 及時向期貨交易所報告
B 及時向中國期貨協會報告
C 及時向中國期貨業協會報告
D 按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十五條規定，非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。除前款規定外，全面結算會員期貨公司可以與非結算會員在結算協議中約定應予強行平倉的其他情形。
第13題
期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格的，應當具備的條件有( )。
A 取得金融期貨經紀業務資格
B 注冊資本不低于5000萬元
C 結算和風險管理部門負責人必須具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門負責人1年以上經歷
D 公司董事長、總經理和副總經理中至少3人的期貨或證券從業時間在5年以上
【正確答案】：A,B
【答案解析】 根據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條至第九條規定，C項應為“結算和風險管理部門負責人必須具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門負責人2年以上經歷”，D項屬于期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格的條件。
第14題
下列關于結算擔保金的表述，正確的有( )。
A 全面結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金
B 交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金
C 全面結算會員期貨公司不得向非結算會員收取結算擔保金
D 全面結算會員期貨公司可以向非結算會員收取結算擔保金
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十條規定，全面結算會員期貨公司、交易結算會員期貨公司應當以自有資金向期貨交易所繳納結算擔保金。全面結算會員期貨公司不得向非結算會員收取結算擔保金。
第15題
下列有關非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準后的報告義務的表述，正確的有( )。
A 客戶應當及時向期貨交易所報告
B 客戶未報告的，非結算會員依法應當通過全面結算會員向期貨交易所報告
C 客戶未報告的，非結算會員依法應當向期貨交易所報告
D 客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告
【正確答案】：C,D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十三條規定，非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告。客戶未報告的，非結算會員應當向期貨交易所報告。
第16題
下列關于非結算會員對交易結算報告確認的表述，正確的有( )。
A 非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議
B 非結算會員在結算協議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告的確認
C 非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內口頭向全面結算會員期貨公司提出異議
D 非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照依法簽訂的結算協議約定的方式確認
【正確答案】：B,D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十條規定，非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內書面向全面結算會員期貨公司提出異議；非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照結算協議約定的方式確認。非結算會員在結算協議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。非結算會員有異議的，全面結算會員期貨公司應當在結算協議約定的時間內予以核實。
第17題
全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂結算協議的，應當在簽訂結算協議之日起3個工作日內向( )報告。
A 期貨交易所
B 期貨保證金安全存管監控機構
C 協議雙方住所地的中國證監會派出機構
D 中國期貨業協會
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十二條規定，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。
第18題
全面結算會員期貨公司應當按規定向期貨保證金安全存管監控機構報送( )的相關信息。
A 非結算會員
B 非結算會員客戶
C 全面結算會員
D 全面結算會員客戶
【正確答案】：A,B
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十七條規定，全面結算會員期貨公司應當按規定向期貨保證金安全存管監控機構報送非結算會員及非結算會員客戶的相關信息。
