二、多選題（本大題26小題．每題2.0分，共52.0分。請從以下每一道考題下面備選答案中選擇兩個或兩個以上答案，并在答題卡上將相應題號的相應字母所屬的方框涂黑。）
第1題
期貨公司的高級管理人員出現下述( )情形的，期貨公司不得申請金融期貨結算業務資格。
A 近1年內存在不良信用記錄
B 近2年內因違法違規經營被工商管理部門處以罰款
C 因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查
D 近2年內因詐騙罪受過刑事處罰
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條第五項規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，高級管理人員應當近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形。
第2題
保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以( )代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。
A 風險準備金
B 其他非結算會員的保證金
C 自有資金
D 其他結算會員期貨公司的保證金
【正確答案】：A,C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十七條規定，非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任；保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該非結算會員的相應追償權。
第3題
取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司可以為以下哪些公司和個人辦理結算業務?( )
A 交易所的非結算會員
B 本公司的客戶
C 交易所的交易結算會員
D 其他期貨公司的客戶
【正確答案】：A,B
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十六條規定。
第4題
全面結算會員期貨公司依法可以劃轉非結算會員保證金的情形有( )。
A 依據非結算會員的要求支付可用資金
B 收取非結算會員應當交存的保證金
C 收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用
D 雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十八條規定，除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：(一)依據非結算會員的要求支付可用資金；(二)收取非結算會員應當交存的保證金；(三)收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用；(四)雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形。
第5題
期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃，包括( )。
A 部門設置
B 人員配置
C 崗位責任
D 風險管理制度
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條第二項規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨結算業務管理制度和風險管理制度等。
第6題
全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告( )。
A 非結算會員名單及其變化情況
B 金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況
C 金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況
D 期貨公司與客戶的交易詳情
【正確答案】：A,B,C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十五條規定，全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列事項：(一)非結算會員名單及其變化情況；(二)金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況；(三)金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況；(四)中國證監會規定的其他事項。
第7題
非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給( )。
A 中國證監會
B 非結算會員的客戶
C 非結算會員
D 全面結算會員期貨公司
【正確答案】：C,D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十條規定，非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出。
第8題
依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理的機構是( )。
A 中國期貨業協會
B 期貨保證金安全存管監控機構
C 期貨交易所
D 中國證監會
【正確答案】：A,C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第五條規定，中國證監會及其派出機構依法對期貨公司從事金融期貨結算業務實行監督管理。中國期貨業協會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結算業務實行自律管理。
第9題
依據《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》規定，全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的( )應當與期貨交易所保持一致。
A 格式
B 內容
C 處理日期
D 處理方式
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十六條第三款規定。
