第19題
依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格可以分為( )。
A 交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格
B 一般結(jié)算會員資格
C 特別結(jié)算會員資格
D 全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格
【正確答案】：A,D
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定。
第20題
全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合( )的有關(guān)規(guī)定。
A 中國證監(jiān)會
B 中國銀監(jiān)會
C 期貨交易所
D 中國期貨業(yè)協(xié)會
【正確答案】：A,C
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十四條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會、期貨交易所的有關(guān)規(guī)定。結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)由非結(jié)算會員以自有資金向全面結(jié)算會員期貨公司繳納。
第21題
全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其( )的保證金。
A 客戶
B 特別結(jié)算會員期貨公司
C 期貨交易所
D 非結(jié)算會員
【正確答案】：A,D
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條第一款規(guī)定。
第22題
全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并實施( )等制度，保證金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)正常進(jìn)行，確保非結(jié)算會員及其客戶資金安全。
A 預(yù)算執(zhí)行
B 風(fēng)險管理
C 內(nèi)部控制
D 客戶管理
【正確答案】：B,C
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十三條規(guī)定。
第23題
期貨公司被期貨交易所( )，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
A 接納為會員
B 要求追加保證金
C 暫停會員資格
D 終止會員資格
【正確答案】：A,C,D
【答案解析】 參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十一條規(guī)定。
第24題
期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其控股股東和實際控制人應(yīng)具備的條件有( )。
A 持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度
B 控股股東或者實際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營
C 近2年內(nèi)未受過刑事處罰
D 近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第七條第十項和第十一項規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列基本條件：控股股東和實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度；控股股東或者實際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營；控股股東和實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。
第25題
下列關(guān)于全面結(jié)算會員期貨公司的表述，正確的有( )。
A 建立并實施風(fēng)險隔離機(jī)制和保密制度
B 控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險
C 平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶
D 謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險隔離機(jī)制和保密制度，平等對待本公司客戶、非結(jié)算會員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。
第26題
全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有( )。
A 保證金標(biāo)準(zhǔn)
B 結(jié)算流程
C 爭議處理方式
D 違約責(zé)任
【正確答案】：A,B,C,D
【答案解析】 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十七條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一)交易指令下達(dá)方式及審查或者驗證措施；(二)保證金標(biāo)準(zhǔn)；(三)非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；(四)風(fēng)險管理措施、條件及程序；(五)結(jié)算流程；(六)通知事項、方式及時限；(七)不可歸責(zé)于協(xié)議雙方當(dāng)事人所造成損失的情形及其處理方式；(八)協(xié)議變更和解除；(九)違約責(zé)任；(十)爭議處理方式；(十一)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項。
