111、 期貨公司有（　　）情形的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。 
A．任用未取得任職資格的人員擔任董事、監事和高級管理人員 
B．未按規定報告董事、監事和高級管理人員的處分情況 
C．未按照中國證監會的要求更換或者調整董事、監事和高級管理人員 
D．未按規定報告董事、監事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏 


112、 除（　?。┣樾瓮?，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。
A．依據非結算會員的要求支付可用資金
B．收取非結算會員應當交存的保證金
C．收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用
D．雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形


113、從事期貨交易活動，應當遵循（　?。┑脑瓌t。
A．公開
B．公平
C．公正
D．誠實信用


114、 《期貨從業人員管理辦法》所稱期貨從業人員是指（　）。
A．期貨公司的管理人員和專業人員
B．期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員
C．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員
D．為期貨公司提供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員


115、 首席風險官發現期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向（　　）報告。
A．中國證監會
B．公司住所地中國證監會派出機構
C．公司董事會
D．公司監事會


116、 期貨公司應建立（　?。┲贫?，嚴格落實投資者適當性制度。
A．審慎
B．內控
C．合規
D．交易


117、 發生（　?。┲卮笫马?，期貨交易所應當及時向中國證監會報告。
A．期貨交易所按規定收取保證金
B．發現期貨交易所工作人員存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為
C．期貨交易所涉及占其凈資產5％以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟
D．期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財 務決策


118、 申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監會派出機構提出申請，應提交的申請材料有（　?。?
A．申請書
B．任職資格申請表
C．身份、學歷、學位證明
D．中國證監會規定的其他材料


119、 期貨公司應當報送月度和年度風險監管報表時要注意（　?。?。 
A．應當于月度終了后的5個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表 
B．應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表 
C．在年度終了后的2個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表 
D．在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表 


120、 證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明的事項有（　　）。
A．證監會文件
B．執行期貨保證金安全存管制度的措施
C．盈利模式
D．報酬支付及相關費用的分擔方式