11、 會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者并處（　　）罰款。
A．1萬元以下
B．3萬元以下
C．10萬元以下
D．10萬元以上20萬元以下


12、 取得期貨交易所交易結算會員資格的期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結算業務， 不得接受（　　）的委托為其辦理金融期貨結算業務。
A．結算會員
B．全面結算會員
C．投資者
D．非結算會員


13、 期貨公司及其營業部的許可證由（　　）統一印制。
A．中國證監會
B．中國期貨業協會
C．期貨交易所
D．國務院期貨監督管理機構


14、 （　　）應當登錄監控中心統一開戶系統辦理客戶交易編碼的注銷。
A．期貨公司
B．期貨交易所
C．中國證監會
D．中國證監會派出機構


15、（　　）對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查。
A．中國金融期貨交易所
B．財政部
C．中國期貨業協會
D．中國證監會及其派出機構


16、 期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，應當具備申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣（　　）元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元。
A．1億
B．2億
C．5億
D．5000萬


17、 《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》沒有規定的是（　　）。
A．執業紀律
B．職業責任
C．職業品德
D．相關工作經驗


18、 境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（　　）罰款。
A．1萬元以上10萬元以下
B．10萬元以上
C．10萬元以上30萬元以下
D．30萬元以上100萬元以下


19、 實行會員分級結算制度的期貨交易所或者其結算會員為債務人，債權人請求凍結、劃撥期 貨交易所向其結算會員依法收取的（　　）的，人民法院不予支持。
A．保證金
B．銀行存款
C．結算擔保金
D．管理費


20、 期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（　　）。
A．身份證復印件并加蓋推薦公司公章
B．學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章
C．《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》
D．人事部門的鑒定材料