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2014年期貨從業《期貨法律法規》命題預測試卷(六)

來源:233網校 2014-03-11 12:22:00
41、 期貨交易涉及商品實物交割的,期貨交易所還應當發布( ?。?br>A.標準倉單數量和可用庫容情況
B.標準倉單數量
C.可用庫容情況
D.成交量數量


42、 被免職的期貨公司首席風險官可以向( ?。┙忉屨f明情況。
A.期貨公司高級管理層
B.中國期貨業協會
C.公司住所地中國證監會派出機構
D.公司住所地國務院期貨監督管理機構


43、 期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或保證收益的,情節嚴重的,由中國期貨業協會( ?。?。
A.暫停從業人員資格6個月至12個月
B.公開通報批評
C.撤銷期貨從業人員資格并在2年內拒絕受理其從業人員資格申請
D.撤銷期貨從業人員資格并在3年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申請


44、 首席風險官發現期貨公司存在違法違規行為,應先向( ?。┨岢稣囊庖?。
A.期貨公司總經理或相關責任人
B.期貨公司董事長或董事會
C.期貨公司股東大會
D.期貨公司監事會


45、 關于期貨公司的職責中下列說法不正確的是( ?。?
A.應當深化客戶服務,向投資者充分揭示股指期貨風險
B.應當全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征,測試投資者的股指期貨基礎知識
C.應當認真審核投資者開戶申請材料,審慎評估投資者的風險承受能力,不得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼
D.期貨公司應當建立客戶資料檔案,應當為客戶保密,即便是在依法接受調查和檢查也不能除外


46、 期貨公司會員開展股指期貨開戶業務,應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報( ?。﹤浒?。
A.中國證監會
B.中國期貨業協會
C.期貨交易所
D.國務院


47、 依據《期貨交易所管理辦法》,下列情形中,不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是(  )
A.1/3以上會員聯名提議時
B.中國期貨業協會提議時
C.會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3時
D.理事會認為必要時


48、 全面結算會員期貨公司應建立并執行對非結算會員的(  )制度。
A.平倉
B.限制交易范圍
C.加倉
D.限倉


49、 期貨公司的( ?。┟磕陸辽僬匍_兩次會議。
A.股東會
B.監事會
C.董事會
D.會員大會


50、 期貨經紀公司在經營過程中應堅持的首要原則是(  )。
A.服務周到
B.技能熟練
C.誠實信用
D.小心謹慎


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