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2014年期貨從業《期貨法律法規》終極押密試卷(1)

來源:233網校 2014-04-09 17:33:00
導讀:
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131、 期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的,機構應當自上述情形發生之日起20個工作日內向協會報告,由協會注銷其從業資格。(  )


132、 期貨公司不得向股東作出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的,不得降低風險管理要求。(  )


133、 期貨公司應當在完成營業部合規檢查10個工作日內,將檢查情況和發現的問題報告營業部所在地派出機構。(  )

134、 理事會會議至少每年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。(  )


135、 期貨公司應當按照審慎經營的原則,建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程,保持財務穩健并持續符合中國證監會規定的風險監管指標標準,確保客戶的交易安全和資產安全。(  )


136、 不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效,交易結果由該機構承擔。(  )


137、 財政部負責保障基金業務監管,對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。(  )


138、 期貨交易所會員應當是在中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織。(  )


139、 期貨公司可將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。(  )


140、 期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。(  )


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