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2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(三)

來源:233網(wǎng)校 2014-04-23 08:55:00
導讀:233網(wǎng)校為大家提供2014年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》沖刺試卷(共8套),此卷為第三套。關注233網(wǎng)校期貨從業(yè),方便您第一時間掌握最新的試卷資料。

51.下列屬于公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權的有( )。

A.檢查期貨交易所財務

B.向股東大會會議提出提案

C.監(jiān)督期貨交易所董事執(zhí)行職務行為

D.監(jiān)督期貨交易所高級管理人員執(zhí)行職務行為

s2.下列屬于會員制期貨交易所會員享有的權利的有( )。

A.使用期貨交易所提供的交易設施

B.參加會員大會,行使選舉權、被選舉權和表決權

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務

D.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權

53.根據(jù)規(guī)定,會員制期貨交易所會員應當履行的義務有( )。

A.遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.按規(guī)定繳納各種費用

C.接受期貨交易所監(jiān)督管理

D.執(zhí)行會員大會的決議

54.公司制期貨交易所會員享有的權利包括( )。

A.使用期貨交易所提供的交易設施

B.獲得有關期貨交易的信息和服務

C.在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務

D.按照交易規(guī)則行使申訴權

55.關于期貨交易所的會員管理,下列說法正確的有( )。

A.實行全員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成

B.期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務范圍開展相關業(yè)務

C.非期貨公司會員從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務

D.結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格,非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格

56.期貨公司變更注冊資本,應當向中國證監(jiān)會提交下列哪些申請材料?( )

A.變更后期貨公司股東股權背景情況圖

B.股東會關于變更注冊資本的決議文件

C.間接持有期貨公司5%及以上股權的自然人情況申報表

D.模擬計算的變更注冊資本后的資產負債表、風險監(jiān)管報表

57.根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定,期貨公司變更住所,應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料包括( )。

A.變更住所的詳細計劃.

B.擬變更后的住所所有權或者使用權證明

C.擬變更后的住所消防檢驗合格證明

D.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

58.期貨公司申請設立營業(yè)部,應當具備的條件有( )。

A.公司治理和內部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行

B.擬任負責人具備任職資格條件,業(yè)務崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格

C.符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

D.業(yè)務崗位職責明確、分工合理,與營業(yè)部的經營計劃相適應

59.期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的,期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交下列哪些申請材料?( )

A.變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書

B.變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃

C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

D.擬變更后的營業(yè)場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明

60.期貨公司營業(yè)部終止的,期貨公司應當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構提交的申請材料有( )。

A.終止營業(yè)部申請書

B.擬終止營業(yè)部的決議文件

C.期貨從業(yè)人員資格證書復印件

D.關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業(yè)務并終止經營活動的情況報告

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