四、綜合題(共15道小題，每道小題2分，共30分）

1．2009年，某期貨交易所的手續費收入為5000萬元人民幣，根據《期貨交易所管理辦法》的規定，該期貨交易所應提取的風險準備金為（　）。

A．500萬元8．1000萬元

C．2000萬元

D．2500萬元2．某期貨交易所會員現有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結算賬戶

中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券沖抵保證金的金額不得高于（　）。

A．500萬元

B．600萬元

C．800萬元

D．1200萬元

3．2009年7月8日，某期貨交易所會員甲在該交易日買人大量的小麥期貨合約。合約的保證金總額超過了其現有資金，甲準備用其持有的國債0213沖抵部分保證金。2009年7月7日，國債0213在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為79．65元／手、79．62元／手；最高價分別為79．69元／手、79．66元／手；最低價分別為79．37元／手、79．45元／手；收盤價分別為79．51元／手、79．44元／手。根據《期貨交易所管理辦法》的規定，以國債0213沖抵保證金，期貨交易所應以（　）為基準計算價值。

A．79．44元／手

B．79．69元／手

C．79．62元／手

D．79．37元／手

4．A期貨交易所和B期貨交易所合并成立C期貨交易所，則關于A期貨交易所和B期貨交易所合并前的債權、債務，下列說法中正確的是（　）。

A．自動消滅

B．根據A、B兩期貨交易所商定的方案處理

C．由C期貨交易所繼承

D．由人民法院根據公平原則確定償還方案

5．某期貨公司因風險控制不力導致保證金出現缺口，中國證監會按照《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲投資者的保證金遭受損失，問：

(1)若甲為個人投資者，其保證金損失數額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（　）。

A．5萬元

B．9萬元

C．8．1萬元

D．6．4萬元

(2)若甲為個人投資者，其保證金損失數額為50萬元，則甲可以得到的保障基金補償金

額為（　）。

A．50萬元

B．45萬元

C．40萬元

D．46萬元(3)若甲為機構投資者，其保證金損失數額為500萬元，則甲可以得到的保障基金補償

金額為（　）。

A．500萬元

B．450萬元

C．402萬元

D．400萬元(4)如果甲因參與非法期貨交易而遭受保證金損失，則（　）。

A．經中國證監會批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的30%予以補償

B．經中國證監會批準，期貨投資者保障基金按照保證釜損失額的l0%予以補償

C．經中國證監會和財政部批準，期貨投資者保障基金按照保證金損失額的5%予以補償

D．期貨投資者保障基金不予補償

6．作為機構投資者而以個人名義參與期貨交易并遭受保證金損失的，按照（　）補償規則進行補償。

A．個人投資者

B．機構投資者

C．個人投資者和機構投資者

D．保證金損失的50%

7．期貨交易過程中，出現哪些情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險?( )

A．由于地震、水災、火災等不可抗力導致交易無法正常進行

B．會員出現結算、交割危機，對市場正在產生或者即將產生重大影響

C．由于計算機系統故障的原因導致交易無法正常進行

D．期貨價格出現同方向連續漲跌停板，期貨交易所采取相應措施后仍未化解風險的

8．假設張某在甲期貨公司任副總經理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期貨自營業務，張某是直接責任人，經過證監會派出機構核實情況屬實。張某可能受到的行政處罰是（　）。

A．給予警告

B．拘留

C．處１萬元以上5萬元以下的罰款

D．刑事起訴

9．甲期貨交易所欲委任李某做中層管理人員，根據《期貨交易所管理辦法》的相關規定，甲期貨交易所就該事項向中國證監會報告的期限是（　）。

A．決定之日起5日內

B．決定之日起l5日內

C．決定之日起10日內

D．決定之日起30日內10．孫某是甲期貨公司的工作人員，吳某是該公司的客戶。甲期貨公司指派孫某為吳某

提供交易服務。后孫某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和孫某都沒有將此情況告知吳某。吳某繼續在甲期貨公司交易，并繼續把下達的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了吳某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態度。在本案中，應承擔該損失的是（　）。

A．甲期貨公司

B．乙期貨公司

C．孫某

D．孫某和乙期貨公司

11．假設上海期貨交易所的銅期貨價格連續3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則誠倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（　）。

A．把最大漲跌幅度調整為±3%

B．把最大漲跌幅度調整為±5%

C．把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%

D．把最大漲幅調整為4．5%，最大跌幅不變

12．A期貨公司的甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務，但甲客戶稱資金5天后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司不置可否。隨后的行情發展一直不利于甲客戶，并且造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務，要求A期貨公司承擔損失。下列關于責任承擔說法中，正確的是（　）。

A．A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，A期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

B．A期貨公司如果與客戶書面協商一致，損失應當由客戶承擔，穿倉的損失由A期貨公司承擔

C．A期貨公司如果未與客戶書面協商一致，A期貨公司應當承擔全部賠償責任

D．A期貨公司如果與客戶書面協商一致，損失應當由客戶和A期貨公司共同承擔