11．會員制期貨交易所會員大會行使的職權(quán)包括（　）。

A．審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改革案

B．審議批準理事會和總經(jīng)理的工作報告

C．決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

D．決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

12．期貨交易所的下列人員中，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，不得在任何營利性組織中兼職的有（　）。

A．理事長、副理事長

B．監(jiān)事會主席、副主席

C．總經(jīng)理、副總經(jīng)理

D．董事長、副董事長

13．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具備的條件有（　）。

A．申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準

B．具有健全的公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行

C．高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形

D．業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好

14．期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（　）。

A．金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格申請書

B．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C．股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的決議文件

D．申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面保證

15．期貨公司與其控股股東在（　）等方面應(yīng)當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

A．業(yè)務(wù)

B．人員

C．資產(chǎn)

D．場所

16．期貨公司的股東及實際控制人出現(xiàn)下列哪些情形的，應(yīng)當在3日內(nèi)通知期貨公司?（　）

A．質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

B．不能正常行使股東權(quán)利或者承擔股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷

C．涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查’、采取強制措施

D．變更名稱。

17．期貨公司實際控制人發(fā)生下列哪些情形的，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告?（　）

A．變更名稱

B．涉嫌嚴重違法違規(guī)經(jīng)營，被有權(quán)機關(guān)調(diào)查、采取強制措施

C．合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

D．被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)

18．申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應(yīng)當具備的條件包括（　）。

A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C．通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗

19．下列人員申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員的任職資格，學歷可以放寬至大學專科的有（　）。

A．具有從法律、會計業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗的人員

B．具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗的人員

C．具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗的人員

D．曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8年以上的人員

20．機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當為其辦理從業(yè)資格申請?（　）

A．已被本機構(gòu)聘用

B．品行端正，具有良好的職業(yè)道德

C．最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D．最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰