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2014年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(三)

來源:233網校 2014-04-23 08:55:00
導讀:233網校為大家提供2014年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(共8套),此卷為第三套。關注233網校期貨從業,方便您第一時間掌握最新的試卷資料。

21.期貨公司變更住所,應當向( )提交變更住所申請書等申請材料。

A.遷出地期貨交易所

B.遷出地工商行政管理機構

C.擬遷入地期貨交易所

D.擬遷入地中國證監會派出機構

22.期貨公司申請設立營業部,應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交申請日前( )月末的風險監管報表。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.5個月

23.期貨公司營業部變更負責人的,期貨公司應當向( )提交關于變更負責人申請書和擬任負責人任職資格證明。

A.原負責人所在地的中國證監會派出機構

B.擬任負責人所在地的中國證監會派出機構

C.營業部所在地的中國證監會派出機構

D.其住所地的工商行政管理機構

24.期貨公司營業部終止的,期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料不包括( )。

A.終止營業部申請書

B.營業部的管理制度文本

C.擬終止營業部的決議文件

D.關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告

25.因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構,其負有責任的主管人員和其他直接責任人員,自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾( )的,不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。

A.2年

B.3年

C.4年

D.5年

26.除期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格,由( )依法核準。

A.中國證監會

B.擬任人員所在地的中國證監會派出機構

C.期貨公司住所地的中國證監會派出機構

D.中國期貨業協會

27.期貨公司營業部負責人的任職資格由( )依法核準。

A.期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構

B.期貨公司營業部所在地的工商行政管理機構

C.營業部負責人所在地的中國證監會派出機構

D.期貨公司住所地的中國證監會派出機構

28.( )指導和監督中國期貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。

A.商務部

B.中國證監會

C.國務院國有資產監督管理機構

D.財政部

29.期貨公司首席風險官向( )負責。

A.中國期貨業協會

B.期貨交易所

C.期貨公司監事會

D.期貨公司董事會

30.在我國,可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務的機構是( )。

A.全面結算會員期貨公司

B.交易結算會員期貨公司

C.一般結算會員期貨公司

D.特別結算會員期貨公司

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