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期貨從業資格考試《法律法規》考試試題及答案(3)

來源:233網校 2017-08-15 09:26:00

三、判斷題

1.法人投資者和自然人投資者從事金融期貨交易業務,應當根據自身的經營管理特點和業務運作狀況,建立健全內部控制和風險管理制度,對自身的內部控制和風險管理能力進行客觀評估,審慎決定是否參與金融期貨交易。 (  )

2.期貨公司會員應當從保護金融期貨市場健康運行的角度出發,測試投資者是否具備參與金融期貨交易必備的知識水平。 (  )

3.中國期貨保證金監控中心有限責任公司應當將次日通過復核的客戶交易編碼申請資料轉發給相關期貨交易所。 (  )

4.期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報中金所和公司所在地中國期貨業協會派出機構備案。 (  )

5.《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》由中國證監會負責解釋。 (  )

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