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期貨從業資格考試《法律法規》考試試題及答案(3)

來源:233網校 2017-08-15 09:26:00

四、綜合題

根據以下案例,回答1~2小題:

劉某為甲期貨公司從業人員,在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后,私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。

1.劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是(  )。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機構同意外,從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

2.劉某可能受到的紀律懲戒有(  )。

A.公開譴責

B.暫停從業資格

C.罰款

D.撤銷從業資格

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