二、多選題

1．期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具備的基本條件有（　　）。

A．取得金融期貨經紀業務資格

B．具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃

C．具有滿足金融期貨結算業務需要的期貨從業人員

D．高級管理人員近3年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄

2．期貨公司應當持續符合的風險監管指標標準有（　　）。

A．凈資本不得低于客戶權益總額的8％

B．凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100％

C．流動資產與流動負債的比例不得低于100％

D．負債與凈資產的比例不得高于150％

3．下列關于非結算會員對交易結算報告確認的表述中，正確的有（　　）。

A．非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內書面向期貨交易所提出異議

B．非結算會員在結算協議約定的時間內既未對交易結算報告的內容確認，也未提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認

C．非結算會員對交易結算報告的內容有異議的，應當在結算協議約定的時間內口頭向全面結算會員期貨公司提出異議

D．非結算會員對交易結算報告的內容無異議的，應當按照依法簽訂的結算協議約定的方式確認

4．期貨公司應當按照（　　）等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。

A．可回收性

B．分類

C．流動性

D．賬齡

5．全面結算會員期貨公司和非結算會員在結算協議中約定全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶中非結算會員結算準備金最低余額的，應當符合（　　）的有關規定。

A．中國證監會

B．中國銀監會

C．期貨交易所

D．中國期貨業協會

6．證券公司申請介紹業務資格，應當符合的風險控制指標標準有（　　）。

A．凈資產不低于20億元

B．對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％，但因證券公司發債提供的反擔保除外

C．流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)

的150％

7．《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》規定，期貨從業人員不得疏怠履行應承擔的義務，這主要表現在（　　）。

A．從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務

B．從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況

C．從業人員對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復

D．從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務

D．凈資本不低于凈資產的70％

8．證券公司為期貨公司提供中間介紹業務時應當制定并有效執行的業務制度包括（　　）。

A．介紹業務規則制度

B．內部控制制度

C．結算制度

D．合規檢查制度

9．期貨從業人員在執業過程中應當（　　）。

A．以投資利益最大化為原則，不受授權范圍的限制

B．根據投資者實力的大小，安排辦理期貨業務的時間

C．按照其職責范圍，對要求了解交易情況的投資者，盡快給予答復

D．保護投資者合法利益

10．期貨從業人員有（　　）情形，情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內或永久性拒絕受理其資格申請。

A．違反有關法律、法規、規章和政策規定向投資者承諾或者保證收益的

B．違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的

C．為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益的

D．以個人或者他人名義參與期貨交易的