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期貨從業資格考試《法律法規》考試試題及答案(4)

來源:233網校 2017-08-15 10:32:00

三、判斷題

1.除所在機構同意外,期貨從業人員在執業過程中不得獲取不正當利益。 (  )

2.證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查,每3個月向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。 (  )

3.期貨公司持有的金融資產,按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調整,分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的,應當采用最低的比例進行風險調整。 (  )

4.期貨交易所未按交易規則規定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司,造成期貨公司損失的,由期貨交易所承擔賠償責任。 (  )

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