二、多選題

1．中國證監會及其派出機構對期貨公司及其分支機構的經營管理、業務活動、財務狀況等進行檢查時可采取的措施有（　　）。

A．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料

B．詢問期貨公司及其分支機構的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

C．查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產賬戶

D．檢查期貨公司及其分支機構的信息系統，調閱交易、結算及財務數據

2．期貨公司與其控股股東在（　　）等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。

A．業務

B．人員

C．資產

D．財務

3．期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶（　　）進行驗證。

A．資金

B．持倉

C．委托

D．指令

4．客戶可以通過（　　）等委托方式下達交易指令。

A．電話

B．書面

C．計算機

D．互聯網

5．下列人員中，不得擔任期貨公司獨立董事的是（　　）。

A．在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

B．在持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

C．為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

D．在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員

6．期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當符合的條件有（　　）。

A．高級管理人員近3年內未受過刑事處罰，無不良信用記錄

B．符合持續性經營規則

C．近5年無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件

D．近2年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

7．期貨公司實際控制人出現下列（　　）情形的，期貨公司應當自收到通知之日起3個工作日內向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告。

A．質押所持有的期貨公司股權

B．被采取停業整頓、撤銷、接管、托管等監管措施，或者進入解散、破產、關閉程序

C．變更名稱

D．涉嫌重大違法違規被有權機關調查或者采取強制措施

8．申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東應當具備的條件有（　　）。

A．實收資本和凈資產均不低于人民幣2000萬元

B．實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元

C．包括對期貨公司的出資在內的累計對外長期股權投資不超過自身凈資產

D．或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險

9．下列關于互聯網交易的表述中，正確的有（　　）。

A．期貨公司必須為客戶提供互聯網委托服務

B．期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應填寫書面交易指令單

C．期貨公司為客戶提供互聯網委托服務的，應當對客戶進行互聯網交易風險的特別提示

D．客戶通過互聯網下達交易指令，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令

10．申請期貨公司董事長和監事會主席的任職資格，應當具備的條件有（　　）。

A．具有從事期貨業務3年以上經驗

B．具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C．通過中國證監會認可的資質測試

D．擔任期貨公司部門負責人以上職務不少于3年

參考答案：

1．ABCD【解析】根據《期貨公司監督管理辦法》第八十五條的規定，中國證監會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查，有權采取下列措施：(一)詢問期貨公司及其分支機構的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；(二)查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料；(三)查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產賬戶；(四)檢查期貨公司及其分支機構的信息系統，調閱交易、結算及財務數據。

2．ABCD【解析】《期貨公司監督管理辦法》第三十六條規定，期貨公司與其控股股東、實際控制人在業務、人員、資產、財務等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。

3．AB【解析】《期貨公司監督管理辦法》第五十六條規定，期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。

4．ABCD【解析】《期貨公司監督管理辦法》第五十五條規定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。

5．ABCD【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事；(一)在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構；(三)為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；(四)最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；(六)中國證監會認定的其他人員。

6．BD【解析】《期貨公司監督管理辦法》第二十一條規定，期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當符合下列條件：(一)符合持續性經營規則；(二)近2年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；(三)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

7．BCD【解析】根據《期貨公司監督管理辦法》第三十七條的規定，A項屬于持有期貨公司5%以上股權的股東出現的情形時期貨公司應報告的情況。

8．BD【解析】《期貨公司監督管理辦法》第七條規定，申請設立期貨公司，持有5%以上股權的股東的實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元。凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險等。

9．CD【解析】根據《期貨公司監督管理辦法》第五十五條的規定，以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當方式保存。以互聯網方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯網交易風險進行特別提示。

10．ABC【解析】根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十條的規定，期貨公司申請董事長和監事會主席的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗，或者法律、會計業務5年以上經驗；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(三)通過中國證監會認可的資質測試。