二、多選題

1．期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，（　?。?yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。

A．中金所

B．中期協(xié)

C．證券交易所

D．工商局

2．期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行的實(shí)名制審核包括（　?。?。

A．對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開(kāi)戶

B．對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶

C．確保客戶交易編碼申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開(kāi)戶資料所記載的客戶姓名或者名稱(chēng)與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱(chēng)一致

D．核查客戶是否有違法行為記錄

3．在《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》中，期貨公司應(yīng)當(dāng)（　?。?。

A．深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B．向投資者全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

C．認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料

D．審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

4．嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》的各項(xiàng)工作要求時(shí)，各機(jī)關(guān)必須遵循（　　）的原則。

A．統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)

B．各司其職

C．各負(fù)其責(zé)

D．加強(qiáng)協(xié)作

5．在期貨公司會(huì)員的客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確（　　）的責(zé)任。

A．高級(jí)管理人員

B．業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人

C．開(kāi)戶經(jīng)辦人

D．客戶

6．期貨公司會(huì)員在開(kāi)展金融期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)肖履行的義務(wù)有（　　）。

A．向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

B．嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金

C．測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)

D．全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)

7．下列情況被中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司的有（　?。?。

A．客戶資料不符合實(shí)名制要求

B．客戶姓名或者名稱(chēng)與其期貨結(jié)算賬戶戶名一致

C．客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確

D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

8．自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的（　　），審慎決定是否參與金融期貨交易。

A．產(chǎn)品認(rèn)知能力

B．經(jīng)濟(jì)實(shí)力

C．生理及心理承受能力

D．風(fēng)險(xiǎn)控制能力

9．為投資者辦理金融期貨開(kāi)戶手續(xù)的主體有（　?。?。

A.期貨公司

B．從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司

C．證券公司

D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

10．期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（　?。?。

A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬(wàn)元

B．申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求

C．具有完備的期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度

D.近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形

參考答案：

1．AB【解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，中金所、中期協(xié)應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律規(guī)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律處分。

2．ABC【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行以下實(shí)名制審核：(一)對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開(kāi)戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶；(二)確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開(kāi)戶資料所記載的客戶姓名或者名稱(chēng)與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱(chēng)一致。

3．ABCD【解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，認(rèn)真審核投資者開(kāi)戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼。

4．ABCD【解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第三條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局，中國(guó)金融期貨交易所，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。

5．ABC【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第九條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度，明確高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、復(fù)核評(píng)估人、開(kāi)戶經(jīng)辦人、客戶開(kāi)發(fā)人員的責(zé)任。

6．ABCD【解析】《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十一條規(guī)定，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、金融期貨仿真交易經(jīng)歷和期貨交易經(jīng)歷，測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核投資者開(kāi)

戶申請(qǐng)材料。

7．ACD【解析】《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第十八條規(guī)定，期貨保證金監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司：(一)客戶資料不符合實(shí)名制要求；(二)客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

8．ABCD【解析】根據(jù)《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》第八條的規(guī)定，自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與金融期貨交易。

9．AB【解析】《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制 度的規(guī)定》第十四條規(guī)定，期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為投資者辦理金融期貨開(kāi)戶手續(xù)。

10．ABCD