二、多選題

1．下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（　　）。

A．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議

B．證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資，但可以提供擔(dān)保

C．證券公司不得利用客戶的資金賬號(hào)從事期貨交易

D．期貨公司經(jīng)客戶同意，可以代客戶接收、保管、修改交易密碼

2．根據(jù)規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得（　　）。

A．客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)

B．以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

C．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D．挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

3．根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守（　　）。

A．國家秘密

B．所在機(jī)構(gòu)秘密

C．投資者的商業(yè)秘密

D．投資者的個(gè)人隱私

4．下列屬于操縱證券、期貨交易價(jià)格罪中自己交易行為的表現(xiàn)形式的有（　　）。

A．以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣

B．以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約

C．自己的行為影響了證券、期貨交易價(jià)格

D．自己的行為影響了證券、期貨交易量

5．關(guān)于保證期貨合約履行責(zé)任的處理，下列說法中不正確的是（　　）。

A．因期貨交易所的過錯(cuò)導(dǎo)致信息發(fā)布、交易指令處理錯(cuò)誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟(jì)損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，但其能夠證明系不可抗力的除外

B．期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C．期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所也未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D．期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

6．期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)當(dāng)（　　）。

A．了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)

B．謹(jǐn)慎、誠實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)

C．客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)

D．向投資者做出獲利的承諾或保證

7．下列選項(xiàng)中（　　）的期貨從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。

A．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員

C.財(cái)務(wù)公司

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

8．下列行為中，可能構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪的有（　　）．

A．黃某與何某合謀，以優(yōu)勢(shì)資金操縱某一證券交易價(jià)格

B．黎某與他人惡意串通，以事先約定好的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，嚴(yán)重影響了證券交易量

C．馬某以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，嚴(yán)重影響了證券價(jià)格

D．田某以持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣某一證券，使該證券價(jià)格大起大落

9．不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，賠償損失的范圍包括（　　）。

A．交易手續(xù)費(fèi)

B．稅金

C．利息

D．期待利益的損失

10．期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為（　　）。

A．期貨公司與客戶均有過錯(cuò)的，應(yīng)根據(jù)過錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

B．期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C．客戶的交易損失自行承擔(dān)

D．應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效

參考答案：

1．AC【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。第二十二條規(guī)定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

2．BCD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十二條規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(二)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；(四)中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。選項(xiàng)A是期貨從業(yè)人員對(duì)投資者的責(zé)任。

3．ABCD【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第八條規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，對(duì)在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：(一)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；(二)國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)和期貨變易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證的；(三)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的。從業(yè)人員對(duì)投資者服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，仍應(yīng)當(dāng)保守投資者或者原所在機(jī)構(gòu)的秘密。

4．ABCD【解析】《中華人民共和國刑法修正案》第六條規(guī)定，自己交易行為是指以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的。

5．BD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十一條規(guī)定，期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。期貨公司執(zhí)行期貨交易所的合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨公司不承擔(dān)賠償責(zé)任。因此選項(xiàng)B、D不正確。

6．ABC【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十九條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

7．ABD【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十三、十四、十五條的規(guī)定，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員均不得代理客戶從事期貨交易。

8．ABCD【解析】根據(jù)《中華人民共和國憲法修正案》第六條的規(guī)定，A、B、C、D四種行為均可構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪。

9．ABC【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

10．ABD【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令人市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失；期貨公司與客戶均有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。