第二章 期貨市場組織結(jié)構(gòu)與投資者

第三節(jié) 期貨公司

　　一、職能

　　主要職能：根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割手續(xù)；對客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)；為客戶提供期貨市場信息，進(jìn)行期貨交易咨詢，充當(dāng)客戶的交易顧問。

　　二、組織架構(gòu)

　　股東會——董事會——監(jiān)事會——總經(jīng)理——首席風(fēng)險(xiǎn)官

　　部門設(shè)置：人力、財(cái)務(wù)、技術(shù)、稽核、合規(guī)、客戶服務(wù)、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)控制、研發(fā)、交易、交割、行政

　　期貨公司對營業(yè)部的“四統(tǒng)一”：統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會計(jì)核算

　　公司法人治理結(jié)構(gòu)的特別要求：

　　1、突出風(fēng)險(xiǎn)防范功能（核心內(nèi)容）；

　　2、強(qiáng)調(diào)公司獨(dú)立性（經(jīng)營獨(dú)立、管理獨(dú)立、服務(wù)獨(dú)立）；

　　3、強(qiáng)調(diào)股東職責(zé)履行責(zé)任；

　　4、保障股東知情權(quán)（P60）

　　5、完善董事會制度；

　　6、建立獨(dú)立董事制度（具有分級結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司）

　　7、建立董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格準(zhǔn)入制度。

　　風(fēng)險(xiǎn)管理制度思路：

　　1、滿足期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理體系要求，有效實(shí)施動態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；

　　2、符合《期貨交易管理?xiàng)l例》要求，切實(shí)有效保護(hù)客戶資產(chǎn)。

　　風(fēng)險(xiǎn)管理制度主要體現(xiàn)為：

　　1、以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，符合資本充足的要求；

　　2、保護(hù)客戶資產(chǎn)；

　　3、建立內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制；

　　4、保障信息系統(tǒng)安全；

　　5、按規(guī)定進(jìn)行信息披露