第二章 期貨市場組織結構與投資者

第三節(jié) 期貨公司

　　一、職能

　　主要職能：根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結算和交割手續(xù)；對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險；為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢，充當客戶的交易顧問。

　　二、組織架構

　　股東會——董事會——監(jiān)事會——總經(jīng)理——首席風險官

　　部門設置：人力、財務、技術、稽核、合規(guī)、客戶服務、結算、風險控制、研發(fā)、交易、交割、行政

　　期貨公司對營業(yè)部的“四統(tǒng)一”：統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理和會計核算

　　公司法人治理結構的特別要求：

　　1、突出風險防范功能（核心內容）；

　　2、強調公司獨立性（經(jīng)營獨立、管理獨立、服務獨立）；

　　3、強調股東職責履行責任；

　　4、保障股東知情權（P60）

　　5、完善董事會制度；

　　6、建立獨立董事制度（具有分級結算業(yè)務資格的期貨公司和獨資期貨公司）

　　7、建立董事、監(jiān)事、高級管理人員的資格準入制度。

　　風險管理制度思路：

　　1、滿足期貨市場風險管理體系要求，有效實施動態(tài)風險監(jiān)控；

　　2、符合《期貨交易管理條例》要求，切實有效保護客戶資產(chǎn)。

　　風險管理制度主要體現(xiàn)為：

　　1、以凈資本為核心的風險監(jiān)控體系，符合資本充足的要求；

　　2、保護客戶資產(chǎn)；

　　3、建立內部風險控制機制；

　　4、保障信息系統(tǒng)安全；

　　5、按規(guī)定進行信息披露