多選題

11.期貨公司及其從業人員不能（　　）。

A．為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易操作策略

B．利用向客戶提供投資建議謀取不正當利益

C．以虛假信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務

D．為客戶提供風險管理咨詢，進行專項培訓

233網校答案：BC

233網校解析：本題考查期貨公司的業務管理。選項AD是期貨公司從事的業務。

12.我國期貨交易所采用的標準倉單有（　　）等。

A．倉庫標準倉單

B．廠庫標準倉單

C．通用標準倉單

D．非通用標準倉單

233網校答案：ABCD

233網校解析：本題考查標準倉單。在我國大連商品交易所，豆粕、豆油、棕櫚油期貨除了可以采用倉庫標準倉單外，還可采用廠庫標準倉單。上海期貨交易所的螺紋鋼、線材期貨合約也允許采用廠庫標準倉單交割。鄭州商品交易所的標準倉單分為通用標準倉單和非通用標準倉單。

13.期貨公司（　　）。

A．是代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金的中介機構

B．可以根據客戶指令代理買賣期貨合約

C．可以為客戶辦理結算和交割手續

D．應該為客戶提供期貨市場信息

233網校答案：ABCD

233網校解析：本題考查期貨公司。期貨公司是指代理客戶進行期貨交易并收取交易傭金的中介組織。其主要職能包括。根據客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結算和交割手續；對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢，充當客戶的交易顧問；為客戶管理資產，實現財富管理等。

14.期貨公司對其營業部的管理實行統一（　　）。

A．結算

B．風險管理

C．財務管理及會計核算

D．資金調撥

233網校答案：ABCD

233網校解析：本題考查期貨公司對分支機構的管理。期貨公司對營業部實行“四統一”。所謂“四統一”是指期貨公司應當對營業部實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理和會計核算。

15.在我國，三家商品期貨交易所會員應當（　　）。

A．遵守期貨交易所的章程、業務規則及有關規定

B．接受期貨交易所業務監管

C．執行會員大會、理事會的決議

D．組織并監督期貨交易，監控市場風險

233網校答案：ABC

233網校解析：本題考查會員的基本權利與義務。會員應當履行的主要任務包括：遵守國家有關法律、法規、規章和政策；遵守期貨交易所的章程、業務規則及有關規定；按規定繳納各種費用；執行會員大會、理事會的決議接受期貨交易所的業務監管等。

16.在中國境內，不用進行適當性管理綜合評估就可開立金融期貨交易編碼的是（　　）。

A．證券公司

B．基金管理公司

C．可用資金超過1000萬的個人投資者

D．信托公司

233網校答案：ABD

233網校解析：本題考查機構投資者。特殊單位客戶是指證券公司、基金管理公司、信托公司、銀行和其他金融機構，以及社會保障類公司、合格境外機構投資者等，特殊單位客戶符合投資者適當性制度的有關規定，不用進行綜合評估就可為其交易申請開立交易編碼。

17.下面關于我國期貨結算機構的表述，正確的有（　　）。

A．擔保交易履約

B．控制市場風險

C．參與期貨價格形成

D．屬于交易所的內部機構

233網校答案：ABD

233網校解析：期貨結算機構是負責交易所期貨交易的統一結算、保證金管理和結算風險控制的機構。其主要職能包括：擔保交易履約、結算交易盈虧和控制市場風險。在我國，期貨結算機構屬于交易所的內部機構。

18.我國期貨公司的職能主要有（　　）等。

A．提供期貨交易咨詢服務

B．控制客戶的交易風險

C．接受客戶全權委托進行期貨交易

D．根據客戶指令代理期貨交易

233網校答案：ABD

233網校解析：期貨公司要職能包括：①根據客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結算和交割手續；②對客戶賬戶進行管理，控制客戶交易風險；③為客戶提供期貨市場信息，進行期貨交易咨詢，充當客戶的交易顧問；④為客戶管理資產，實現財富管理等。選項C，期貨公司應根據客戶指令代理買賣期貨合約、辦理結算和交割手續，不得接受客戶全權委托進行期貨交易。

19.期貨結算機構的作用有（　　）。

A．控制市場風險

B．代理客戶交易

C．擔保交易履約

D．組織期貨交易

233網校答案：AC

233網校解析：期貨結算機構是負責交易所期貨交易的統一結算、保證金管理和結算風險控制的機構。其主要職能包括：擔保交易履約、結算交易盈虧和控制市場風險。

20.目前，國內期貨公司除了可申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請（　　）。

A．境外期貨經紀業務

B．期貨投資咨詢業務

C．期貨自營業務

D．資產管理業務

233網校答案：ABD

233網校解析：我國期貨公司除了可以從事傳統的境內期貨經紀業務外，符合條件的公司還可從事境外期貨經紀業務，以及期貨投資咨詢業務、資產管理、風險管理等創新業務。

21.關于我國期貨公司的表述，正確的有（　　）。

A．優先保障機構投資者的利益

B．期貨公司可以為保證金不足的客戶提供融資服務

C．期貨公司業務實行許可證制度

D．屬于非銀行金融機構

233網校答案：CD

233網校解析：期貨公司應嚴格執行保證金制度，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉，客戶未在期貨公司規定時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當強行平倉，B錯誤。期貨公司業務實行許可證制度，C正確。期貨公司屬于非銀行金融機構。非銀行金融機構是指銀行以外的各種經營金融業務的信用機構，主要包括保險公司、期貨公司、信用合作社、消費信用機構、信托投資公司（有些國家也稱為金融公司）等機構，D正確。