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2014年《期貨法律法規(guī)》判斷題訓(xùn)練(2)

來源:233網(wǎng)校 2014-07-10 08:21:00
41. 期貨交易所向會員收取的保證金,只能用于擔(dān)保期貨合約的履行。( )


42. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶,專戶存儲保證金,不得挪用。( )


43. 客戶以有價證券充抵保證金的,會員應(yīng)當(dāng)將收到的有價證券提交期貨交易所。( )


44. 客戶以有價證券充抵保證金的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)將用于充抵的有價證券的種類和數(shù)量如實(shí)反映在該客戶的交易編碼下。( )


45. 實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險管理,結(jié)算會員對與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員進(jìn)行風(fēng)險管理,會員對其受托的客戶進(jìn)行風(fēng)險管理。( )


46. 期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)一部分存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi),一部分存放在期貨公司的自有資金賬戶內(nèi),而不應(yīng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)。( )


47. 期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。( )


48. 期貨公司實(shí)際控制人涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營,被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施的,期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在7日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。( )


49. 期貨公司進(jìn)行混碼交易的,客戶不承擔(dān)責(zé)任,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。( )


50. 為防范期貨交易風(fēng)險,期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)適當(dāng)高于期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額。( )


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