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2014年《期貨法律法規》單選題訓練(1)

來源:233網校 2014-07-09 08:46:00
11. 期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的,期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責,代為履行職責的時間不得超過(?。?
A、1個月
B、3個月
C、5個月
D、6個月


12. 中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起(?。﹥龋鞒雠鷾驶蛘卟慌鷾实臎Q定。
A、15日
B、20日
C、1個月
D、3個月


13. 證券公司申請介紹業務資格,凈資本不低于( )。
A、1億元
B、5億元
C、10億元
D、12億元


14. 中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起(?。┕ぷ魅諆?,作出批準或者不予批準的決定。
A、7個
B、10個
C、15個
D、20個


15. 非結算會員的客戶以有價證券充抵保證金的,非結算會員應將收到的有價證券(?。?。
A、直接提交期貨交易所
B、直接予以保存,不予提交
C、提交結算會員,由結算會員提交期貨交易所
D、提交結算會員,由結算會員提交中國證監會


16. 申請設立期貨公司,具備任職資格的高級管理人員不少于(?。?
A、2人
B、3人
C、5人
D、10人


17. 期貨公司任用董事、監事和高級管理人員,應當自作出決定之日起( )工作日內,向中國證監會相關派出機構報告。
A、5個
B、10個
C、15個
D、30個


18. 中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司實行( )。
A、自律管理
B、行政管理
C、監督管理
D、行業監管


19. 期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間累計(?。┍恍袠I自律組織紀律處分的,中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。
A、2次
B、3次
C、4次
D、5次


20. 《期貨從業人員管理辦法》的施行時間是( )。
A、2007年7月4日
B、2007年4月15日
C、2008年3月27日
D、2008年4月15日

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