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2014年《期貨法律法規》單選題訓練(1)

來源:233網校 2014-07-09 08:46:00
51. 在我國,結算擔保金用于( )。
A、應對結算會員違約風險
B、維持期貨交易所各項設施的正常運行
C、彌補期貨交易所的損失
D、補償結算會員的投資損失


52. 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的,期貨公司應當自開戶之日起( )工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案。
A、3個
B、5個
C、10個
D、15個


53. 對經過整改仍未達到經營條件的期貨公司營業部,( )有權依法關閉該營業部。
A、中國證監會派出機構
B、期貨交易所
C、中國期貨業協會
D、該營業部住所地的工商行政管理機構

54. 期貨公司允許客戶開倉透支交易的,對透支交易造成的損失,由期貨公司承擔主要賠償責任,賠償額不超過損失的( )。
A、60%
B、70%
C、80%
D、90%


55. 中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引,應報( )備案。
A、中國期貨業協會
B、中國證監會
C、中國期貨保證金監控中心公司
D、商務部


56. 期貨公司會員應當根據( )統一編制的試卷對投資者進行測試。
A、國家工商總局
B、中國期貨業協會
C、中國證監會
D、中國金融期貨交易所


57. 依據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規定,投資者在期貨公司會員為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應當具有累計( )交易日、( )以上的股指期貨仿真交易成交記錄。
A、5個;10筆
B、5個;20筆
C、10個;10筆
D、10個;20筆


58. 投資者應當提供加蓋相關證券營業部專用章的最近( )內的股票對賬單作為證券交易經歷證明。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年


59. 期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼,應當統一通過( )辦理。
A、期貨交易所
B、中國期貨保證金監控中心有限責任公司
C、期貨公司
D、國務院期貨監督管理機構


60. 期貨公司從事期貨投資咨詢業務,應當經( )批準取得期貨投資咨詢業務資格。
A、期貨交易所
B、中國證監會
C、期貨業協會
D、中國證監會派出機構


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