111. 根據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定．下列人員中，不得以本人或者他人名義從事期貨交易的有（　）。
A、無民事行為能力人
B、限制民事行為能力人
C、期貨公司的工作人員及其配偶
D、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所的工作人員及其配偶


112. 期貨公司客戶可以通過下列哪些委托方式下達(dá)交易指令?（　）
A、書面
B、計算機(jī)
C、互聯(lián)網(wǎng)
D、電話


113. 期貨公司的下列人員中，應(yīng)當(dāng)對年度報告簽署確認(rèn)意見的有（　）。
A、董事
B、監(jiān)事
C、高級管理人員
D、財務(wù)負(fù)責(zé)人


114. 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列哪些措施，對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等進(jìn)行檢查?（　）
A、查閱、復(fù)制與被檢查事項有關(guān)的文件、資料
B、詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明
C、查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶
D、檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財務(wù)等計算機(jī)系統(tǒng)


115. 應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的情形有（　）。
A、一方因重大誤解訂立合同的
B、沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的
C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的
D、違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的


116. 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致。對此，下列有關(guān)責(zé)任承擔(dān)的說法正確的是（　）。
A、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)
B、對保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60％
C、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任
D、穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)


117. 下列賬戶中，期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，人民法院不予支持的有（　）。
A、期貨交易所在期貨公司保證金賬戶中的資金
B、客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金
C、客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券
D、客戶向期貨公司提交的用于充抵結(jié)算擔(dān)保金的有價證券

118. 客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守實(shí)名制要求包括（　）。
A、個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)
B、單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件
C、期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致
D、在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫客戶資料信息

119. 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的制定目的包括（　）。
A、督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度
B、督促期貨公司建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度
C、保障股指期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運(yùn)行
D、保護(hù)投資者合法權(quán)益


120. 期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行的實(shí)名制審核包括（　）。
A、對照有效身份證明文件，核實(shí)個人客戶是否本人親自開戶
B、對照有效身份證明文件，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶
C、確保客戶交易編碼申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致
D、核查客戶是否有違法行為記錄