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2014年《期貨法律法規》強化訓練題(二)

來源:233網校 2014-07-08 08:45:00
導讀:考前強化訓練是必不可少的,通過更多的試題練習,考生不僅能提高做題速度,同時更加熟悉考試題型。233網校提供在線模考系統,考生可通過在線系統進行模考估分
21. 在我國,依法對期貨公司首席風險官進行監督管理的機構是( )。
A、期貨交易所
B、中國證監會及其派出機構
C、商務部
D、國務院國有資產監督管理機構


22. 期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的,控股股東凈資產不低于( )。
A、1000萬元人民幣
B、2000萬元人民幣
C、3000萬元人民幣
D、5000萬元人民幣


23. 除所有期貨交易所均必須建立的風險管理制度外,實行會員分級結算制度的期貨交易所,還應當建立、健全( )。
A、漲跌停板制度
B、保證金制度
C、結算擔保金制度
D、風險準備金制度


24. 申請設立期貨公司,注冊資本最低限額為( )。
A、人民幣2000萬元
B、人民幣3000萬元
C、人民幣5000萬元
D、人民幣6000萬元


25. 期貨公司設立或者終止境內分支機構,國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起( )內作出批準或者不批準的決定。
A、20日
B、1個月
C、2個月
D、3個月


26. 期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,應當事先向客戶出示( ),經客戶簽字確認后,與客戶簽訂書面合同。
A、風險說明書
B、營業執照
C、公司章程
D、公司資信證明


27. 下列單位或個人中,可以依法從事期貨交易的是( )。
A、國家機關
B、國務院期貨監督管理機構
C、期貨業協會的工作人員
D、作為期貨交易所會員的某企業法人


28. 期貨業協會的章程由會員大會制定,并報( )備案。
A、國務院期貨監督管理機構
B、期貨交易所
C、國家工商行政管理總局
D、國務院商務主管部門


29. 期貨交易所不按照規定公布即時行情的,或者發布價格預測信息的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分,處( )的罰款。
A、5000元以上2萬元以下
B、1萬元以上5萬元以下
C、5萬元以上l0萬元以下
D、1萬元以上l0萬元以下


30. 期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,利用內幕信息從事期貨交易,或者向他人泄露內幕信息,使他人利用內幕信息進行期貨交易的,沒收違法所得,并處違法所得( )的罰款。
A、1倍以上3倍以下
B、1倍以上5倍以下
C、1倍以上7倍以下
D、3倍以上5倍以下


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