101. 期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用應(yīng)遵循的原則是（ ）。
A、公開(kāi)
B、合理
C、有效
D、多元化
102. 《期貨交易所管理辦法》的制定目的包括（ ）。
A、明確期貨交易所職責(zé)
B、加強(qiáng)對(duì)期貨交易所的監(jiān)督管理
C、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序
D、促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展
103. 期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)有（ ）。
A、設(shè)立目的和職責(zé)、營(yíng)業(yè)期限
B、名稱(chēng)、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C、管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)
D、變更、終止的條件、程序及清算辦法
104. 期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（ ）。
A、期貨交易、結(jié)算和交割制度
B、保證金的管理和使用制度
C、違規(guī)、違約行為及其處理辦法
D、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序
105. 下列屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)行使的職權(quán)的有（ ）。
A、召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作
B、擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定
C、決定會(huì)員的接納和退出
D、選舉和更換會(huì)員理事
106. 依據(jù)《期貨公司管理辦法》的規(guī)定，期貨公司變更5％以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些條件?（ ）
A、擬變更的股權(quán)不存在被查封的情形
B、期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形
C、期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形
D、擬變更的股權(quán)不存在被凍結(jié)的情形
107. 期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（ ）。
A、股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的承諾書(shū)
B、變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案
C、模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的資產(chǎn)負(fù)債表、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表
D、股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件
108. 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（ ）。
A、未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近l年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰
B、申請(qǐng)日前2個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C、業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相適應(yīng)
D、具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施
109. 期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列哪些申請(qǐng)材料?（ ）
A、擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件
B、營(yíng)業(yè)部的管理制度文本
C、擬任負(fù)責(zé)人任職資格申請(qǐng)材料或證明
D、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明
110. 期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列哪些情形的，應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)通知期貨公司?（ ）
A、質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)
B、不能正常行使股東權(quán)利或者承擔(dān)股東義務(wù)，可能造成期貨公司治理的重大缺陷
C、涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)，被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施
D、變更名稱(chēng)
