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2014年《期貨法律法規》強化訓練題(二)

來源:233網校 2014-07-08 08:45:00
導讀:考前強化訓練是必不可少的,通過更多的試題練習,考生不僅能提高做題速度,同時更加熟悉考試題型。233網校提供在線模考系統,考生可通過在線系統進行???a target="_blank">估分
131. 中國金融期貨交易所對期貨公司會員落實投資者適當性制度相關要求的情況進行檢查時,期貨公司會員應當配合,如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料,不得隱瞞、阻礙和拒絕。(?。?


132. 依據《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》的規定,自然人投資者本人不必參加知識測試,可以由他人替代。( )


133. 對于存在不良誠信記錄的投資者,期貨公司會員應當根據情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應的分數,扣減分數的上限為15分。(?。?


134. 當日分配的客戶交易編碼,期貨交易所應當于下一交易日允許客戶使用。( )


135. 期貨公司應當在完成營業部合規檢查10個工作日內,將檢查情況和發現的問題報告營業部所在地派出機構。( )

136. 期貨公司業務實行許可制度,由工商行政管理機關按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。(?。?


137. 會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額,由會員出資認繳。(?。?


138. 公民、法人受期貨公司或者客戶的委托,作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的,期貨公司或者客戶應當按照約定向居間人支付報酬。(?。?


139. 期貨公司未按期貨經紀合同約定的期限、方式,將交易或者持倉頭寸的結算結果通知客戶,造成客戶損失的,由期貨公司承擔賠償責任。(?。?


140. 客戶對當日交易結算結果的確認,應當視為對該日持倉和交易結算結果的確認,所產生的交易后果由客戶自行承擔。(?。?


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