五、政府投資工程的承發包必須堅持《政府采購規章》規定的基本原則和方法
在政府投資工程的承發包中必須堅持以下基本原則:①完全與公開競爭原則;②公眾利益和承包商利益的平衡原則;③保證程序的完全性原則;④政府要認真考慮所有的標書和投標文件的原則。采購方式一般以公開招標方式為主,但允許在一定條件下采用競爭性談判和單一來源采購方式。在采用招投標方式時,原則上實行最低價格中標原則,但合同官員要確認承包商的“負責任性”。即在授予合同時,要檢查承包商按照項目的要求執行合同的能力,其中不僅要考察承包商目前的技術和財務能力,還要考察承包商的以往業績和信譽。
六、政府在工程建設合同中相對于承包商是一個有“部分特權”的平等主體
1.政府投資工程建設方式。美國政府投資工程的建設方式仍然主要采用傳統的所謂三角方式,即業主分別與設計機構和承包商簽訂設計和施工合同,業主直接對設計工作進行管理,在施工階段則由設計人員代替業主承擔一部分重要的監督工作,另外,針對工程的具體特點,有時也采用設計——建造方式以及CM方式等。
2.合同形式及內容。美國政府投資工程的合同形式以固定價格合同為主,但同時也有多種其他類型的合同。合同內除常規內容外還有一些規定政府部門特權的特殊條款,如美國規定政府部門有權力在認為“符合政府利益”的任何時候中止合同。這時候,承包商僅有權力追索執行合同中已經發生的費用及已經完成工作量的利潤,但沒有權力收回任何將來期望得到的利潤或者造成的損失。
3.合同管理。政府投資工程的合同管理一般都由政府部門委派一名“合同官員”實施管理,在發生變更事項時,一般采用友好協商和調解的方式解決分歧,無法達成—致時申請仲裁或提起上訴。如果政府與承包商由于合同修改而增加報酬和時間延期的問題上不能夠達成一致時,政府可以發出一個單方面的合同修改意見,承包商只能先執行后申辯。
4.資金支付。在工程價款的支付方面,一般采用集中支付模式,即承包商提出支付申請,經合同官員確認后,由財政部門直接將資金撥付到承包商賬戶。
七、針對政府投資工程有相對獨立的內、外部監督機制
為防止政府投資工程實施中的腐敗行為,保證投資效果,美國政府建立有相應的監督機制。在內部監督方面,每個負責政府投資工程的行政機關內部都設有獨立于工程管理部門的監督部門,對其在招投標等環節的行為進行監督。對聯邦政府投資工程管理部門實施外部監督的主要任務則由美國國會的總會計師事務所下屬的總審計署辦公室承擔,它有權對行政機關的投資計劃進行評估,可以接觸所有政府文件,就政府機關的支出提出建議,而且可以對項目進行審計。
八、啟示
從實踐效果看,雖然美國歷史上發生過多其政府采購舞弊的丑聞事件,近年來又收到關于采購程序過于煩瑣的指責,但主要都是針對政府貨物采購的,而從政府投資工程管理的效果看,美國的一整套制度基本上是成功的。通過研究美國的政府投資工程管理方式,我們可以得出如下啟示:
1.我國政府投資的領域和范圍必須適應市場經濟的要求,從競爭性領域逐步退出,集中到市場“失靈”或市場投資效率低的公益性和基礎性投資工程上來。
2.政府投資工程的決策過程應當更加科學化、民主化、規范化,以保證政府投資工程能有一個正確的社會目標。
3.政府投資工程的管理應實現相對集中的專業化管理,以提高政府投資的使用效率。
4.政府投資工程的管理應體現一定的分權與制衡原則,以有效地防止舞弊。