第4章 證券法律制度[章節習題]
重點、難點講解及典型例題
一、證券法的基本原則
(一)證券的發行、交易活動，必須實行公開、公平、公正的原則。
【提示】公開、公平、公正原則又被稱為“三公”原則，是證券法的基本愿則，是證券法的基石。
(二)證券發行、交易活動的當事人具有平等的法律地位．應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。
(三)證券的發行、交易活動，必須遵守法律，行政法規；禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。
(四)分業經營、分業管理原則
證券業和銀行業、信托業、保險業實行分業經營、分業管理，證券公司與銀行、信托、保險業務機構分別設立。
【提示】分業經營的目的在于風險隔離，為了避免金融行業混業經營可能帶來的危機連鎖反應，要求分業經營。
(五)保護投資者合法權益原則
(六)監督管理與自律管理相結合原則
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