中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于發(fā)布《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員誠(chéng)信信息管理暫行辦法》的公告
《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員誠(chéng)信信息管理暫行辦法》經(jīng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)第三屆理事會(huì)第二次會(huì)議審議通過，現(xiàn)予以公布，自2004年1月1日起施行。
附：《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員誠(chéng)信信息管理暫行辦法》
第一條 為加快推進(jìn)證券行業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)，增強(qiáng)會(huì)員單位誠(chéng)信觀念，倡導(dǎo)守法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)信服務(wù)的行業(yè)文化，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展，規(guī)范誠(chéng)信信息管理，根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))第三屆常務(wù)理事會(huì)第二次會(huì)議通過的《關(guān)于加快推進(jìn)證券業(yè)誠(chéng)信建設(shè)的決議》，制定本辦法。
第二條 協(xié)會(huì)收集、記錄和使用會(huì)員單位的誠(chéng)信信息，適用本辦法。
第三條 本辦法所稱誠(chéng)信信息，是指會(huì)員單位及其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的守法、守信、自律情況記錄和對(duì)判斷其誠(chéng)信狀況有影響的其他信息。
第四條 本辦法所稱會(huì)員單位，包括以下從事證券業(yè)務(wù)并已加入?yún)f(xié)會(huì)的機(jī)構(gòu)：
(一)證券公司；
(二)基金管理公司；
(三)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)；
(四)金融資產(chǎn)管理公司；
(五)基金托管機(jī)構(gòu)。
第五條 協(xié)會(huì)建立會(huì)員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)，對(duì)會(huì)員單位誠(chéng)信信息進(jìn)行日常管理。
第六條 誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循公正、客觀、規(guī)范的原則。
第七條 會(huì)員單位及其分支機(jī)構(gòu)的誠(chéng)信信息包括：基本信息、經(jīng)營(yíng)信息、獎(jiǎng)懲信息和投訴信息。
第八條 基本信息包括：注冊(cè)信息、資格信息和其他信息。
注冊(cè)信息包括機(jī)構(gòu)編號(hào)、名稱、辦公地址、法定代表人、總經(jīng)理、聯(lián)系電話、傳真、電子郵箱、網(wǎng)址等。
資格信息包括資格編號(hào)、資格類別、資格證書號(hào)、批準(zhǔn)部門、批準(zhǔn)時(shí)間、有效期等。
其他信息包括會(huì)員單位的資信等級(jí)評(píng)定信息、商業(yè)信譽(yù)記錄等。
第九條 經(jīng)營(yíng)信息包括：業(yè)務(wù)信息、財(cái)務(wù)信息和組織結(jié)構(gòu)信息。
業(yè)務(wù)信息包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷、證券自營(yíng)、受托投資管理、證券投資基金管理、證券投資咨詢等業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。
財(cái)務(wù)信息包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表上的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，歷年財(cái)務(wù)指標(biāo)等。
組織結(jié)構(gòu)信息包括單位內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)、人力資源狀況等。
第十條 獎(jiǎng)懲信息包括：獎(jiǎng)勵(lì)信息和處罰信息。
(一)獎(jiǎng)勵(lì)信息包括受獎(jiǎng)勵(lì)單位、表彰內(nèi)容、榮譽(yù)稱號(hào)、表彰單位、表彰時(shí)間和文號(hào)等。其中表彰單位包括：
1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)；
2.國(guó)家各級(jí)主管機(jī)關(guān)；
3.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)；
4.上海、深圳證券交易所；
5.各地方證券業(yè)協(xié)會(huì)；
6.協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要記錄其獎(jiǎng)勵(lì)信息的其他單位。
