為規范證券上市、暫停上市及終止上市的審核工作，本所制定了《上海證券交易所證券上市審核暫行規定》，現予以發布，并自發布之日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 上海證券交易所
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二ＯＯ六年六月十二日

　　第一章　總則

　　第一條　為規范上海證券交易所（以下簡稱本所）證券上市審核工作，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，根據《上海證券交易所股票上市規則》（以下簡稱《股票上市規則》）、《上海證券交易所企業債券上市規則》（以下簡稱《企業債券上市規則》）及其他相關規則，制定本規定。

　　第二條　下列事項的審核適用本規定，本規定未作規定的適用《股票上市規則》、《企業債券上市規則》及其他相關規定：

　　（一）股票、企業債券、公司債券的首次上市；

　　（二）被暫停上市的股票、企業債券、公司債券、可轉換公司債券的恢復上市；

　　（三）股票、企業債券、公司債券、可轉換公司債券的暫停上市、終止上市；

　　（四）本所辦理的其他證券上市、暫停上市、恢復上市及終止上市。

　　第三條　本所設立上市委員會，對前條規定的事項進行審核。本所根據上市委員會的審核意見，作出審核決定。

　　上市委員會審核時，可以采用召開審核會議、直接進行通訊表決或者其他方式進行。

　　第四條　上市委員會委員以個人名義獨立履行職責，不受任何單位和個人的干涉。

　　第二章　上市委員會

　　第五條　本所從符合條件的會計、法律及相關領域的專家、其他組織的專業人士中聘任上市委員會委員，并對外公布。

　　第六條　上市委員會委員每屆任期2年，任期屆滿，可以連任。

　　本所根據需要，可以調整委員每屆任期和任職屆數。

　　第七條　上市委員會委員應當具備下列條件：

　　（一）熟悉有關證券法律、行政法規和國家政策；

　　（二）熟悉證券相關業務和本所業務規則；

　　（三）在所從事領域內有良好聲譽，沒有受到刑事、行政處罰和相關自律組織的紀律處分；

　　（四）堅持原則、公正廉潔、嚴格守法；

　　（五）本所要求的其他條件。

　　第八條 上市委員會委員履行職責時，應遵守下列規定：

　　（一）勤勉盡責，以審慎的態度，全面審閱相關材料；

　　（二）按要求參加審核，根據法律、行政法規和本所規則要求，獨立發表意見，行使表決權；

　　（三）不得接受與審核事項有關的單位或人員的饋贈，不得私下與上述單位或人員接觸；

　　（四）保守在履行職責時接觸的國家機密和有關單位的商業秘密，不得對外透露有關會議的情況；

　　（五）不得利用在履行職責時獲取的非公開信息，為本人或他人謀取利益；

　　（六）本所規定的其他要求。

　　第九條　上市委員會委員有下列情形之一的，本所予以解聘：

　　（一）不符合本辦法第七條規定的條件的；

　　（二）違反本辦法第八條規定，情節嚴重的；

　　（三）任期內兩次以上無故不參加審核的；

　　（四）本人申請辭去委員職務的；

　　（五）本所規定的其他情形。

　　第十條 每次審核時，本所在上市委員會委員中選定7名委員參加審核，實際參加審核的委員不得少于5人，其中有一名法律和會計專業人士。