第一章 總 則

　　第一條 為了規(guī)范證券公司高級管理人員的管理，促進證券行業(yè)專業(yè)管理隊伍的形成，提高證券公司經(jīng)營管理水平，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設(shè)定行政許可的決定》和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員）是指對公司決策、經(jīng)營、管理負有領(lǐng)導職責的人員，包括董事長、副董事長、監(jiān)事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、公司財務(wù)負責人、公司合規(guī)負責人以及實際履行上述職責的人員。

　　第三條 證券公司應(yīng)當選聘取得證券公司高級管理人員任職資格（以下簡稱高管任職資格）的人員擔任高管人員；未取得高管任職資格的人員不得擔任高管人員。

　　高管任職資格應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準。

　　第四條 高管人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實盡責。

　　第五條 中國證監(jiān)會依法對高管人員進行監(jiān)督管理。

　　中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和自律規(guī)則對高管人員進行管理。

　　第二章 任職資格

　　第六條 申請董事長、副董事長和監(jiān)事長高管任職資格應(yīng)當具備下列條件：

　　（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經(jīng)濟工作10年以上；

　　（二）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)水平測試；

　　（三）具有大學本科以上學歷；

　　（四）誠實守信，具有良好的職業(yè)道德，最近5年內(nèi)無不良行為記錄；

　　（五）熟悉與證券公司經(jīng)營管理有關(guān)的法律知識，具備履行高管人員職責所必需的經(jīng)營管理能力和組織協(xié)調(diào)能力；

　　（六）沒有《公司法》、《證券法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止擔任高管人員和從業(yè)人員的情形；

　　（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第七條 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責人和合規(guī)負責人高管任職資格的，除應(yīng)當具備本辦法第六條（二）項至第（六）項規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：

　　（一）取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格；

　　（二）從事證券工作3年以上或者金融工作5年以上；

　　（三）曾擔任證券、基金、期貨、銀行、保險等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于兩年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

　　行使公司經(jīng)營管理職權(quán)的董事長或者副董事長應(yīng)當具備本條規(guī)定的任職條件。

　　第八條 申請高管任職資格，應(yīng)當由任職1年以上的兩名現(xiàn)任高管人員予以推薦，出具書面推薦意見。

　　第九條 申請高管任職資格，申請人應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：

　　（一）高管任職資格申請表；

　　（二）兩名推薦人的推薦意見；

　　（三）曾任職單位的離任審計報告、最近3年內(nèi)曾任職單位的鑒定意見、最近5年內(nèi)曾任職金融機構(gòu)的監(jiān)管部門就申請人從業(yè)經(jīng)歷和是否受過處罰或者是否存在不良行為記錄等情況出具的監(jiān)管意見；

　　（四）身份證明復(fù)印件；

　　（五）學歷證書、證券業(yè)執(zhí)業(yè)資格證明、資質(zhì)水平測試合格證明、專業(yè)資格證書復(fù)印件；

　　（六）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

　　（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。