第二十一條 高管人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者獲取其他非法收入，不得挪用公司或者客戶資產(chǎn)，不得將公司或者客戶資金借貸給他人，不得以客戶資產(chǎn)為本公司、公司股東或者其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保。

　　第二十二條 證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人不得在除證券公司參股公司以外的其他營利性單位兼職或者從事本職工作以外的其他經(jīng)營性活動(dòng)。

　　第四章 監(jiān)督管理

　　第二十三條 取得高管任職資格且在證券公司從業(yè)的人員有下列情形之一的，公司應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并說明原因：

　　（一）受到刑事處罰、行政處罰；

　　（二）被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查；

　　（三）被自律管理機(jī)構(gòu)處分；

　　（三）被公司免職、處分；

　　（四）辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職責(zé)；

　　（五）其他可能影響其正常履行職責(zé)或者任職資格的情形。

　　取得高管任職資格但不在證券公司從業(yè)的人員發(fā)生上述情形的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5個(gè)工作日向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并說明原因。推薦人應(yīng)當(dāng)督促被推薦人及時(shí)報(bào)告，如發(fā)現(xiàn)被推薦人未按時(shí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起15個(gè)工作日內(nèi)向被推薦人住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第二十四條 高管人員出現(xiàn)職責(zé)分工調(diào)整的，公司應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　第二十五條 證券公司董事長(zhǎng)不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照《公司法》和公司章程規(guī)定，決定由副董事長(zhǎng)、其他具有高管任職資格的董事履行董事長(zhǎng)職權(quán)。

　　證券公司總經(jīng)理不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)決定由公司內(nèi)其他高管人員代為履行其職責(zé)。

　　代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

　　第二十六條 證券公司或者高管人員涉嫌重大違法違規(guī)處于行政、司法機(jī)關(guān)調(diào)查期間的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)高管人員的職務(wù)。

　　證券公司出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令公司董事會(huì)限期更換高管人員或者指定人員臨時(shí)履行高管人員職責(zé)：

　　（一）公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)且未實(shí)施有效控制、化解措施的；

　　（二）高管人員不能依法履行職責(zé)的；

　　（三）高管人員未能勤勉盡責(zé)導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)隱患的；

　　（四）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

　　第二十七條 證券公司變更董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會(huì)任職核準(zhǔn)之日起15個(gè)工作日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證變更手續(xù)。

　　第二十八條 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)高管人員工作及守法合規(guī)等情況進(jìn)行年度考核。

　　高管人員應(yīng)當(dāng)自任職的下1個(gè)年度起，在每年的第1個(gè)季度內(nèi)，向公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交經(jīng)證券公司簽署意見的年度考核表。

　　取得高管任職資格但尚未擔(dān)任證券公司高管人員的，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下1個(gè)年度起，在每年的第1個(gè)季度內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交經(jīng)兩名推薦人簽署意見的年度考核表。