中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬認(rèn)定有關(guān)高管人員為不適當(dāng)人選的，應(yīng)當(dāng)在向證券公司發(fā)出不適當(dāng)人員建議函前告知公司及本人。該高管人員可以自收到告知通知之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出書面說明，進(jìn)行申辯。

　　第三十六條 證券公司應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的建議函之日起10個(gè)工作日內(nèi)，免除該高管人員職務(wù)，并應(yīng)當(dāng)自收到建議函之日起15個(gè)工作日內(nèi)將免職情況書面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

　　自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年內(nèi)，任何證券公司不得選聘該人員擔(dān)任高管人員。

　　第三十七條 高管人員因高管任職資格失效、被認(rèn)定為不適當(dāng)人選被解除職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)配合公司完成工作移交，接受離任審計(jì)。

　　第三十八條 自推薦人簽署推薦意見之日起1年內(nèi)，被推薦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選或者被撤銷、吊銷任職資格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自認(rèn)定或者撤銷、吊銷決定作出之日起兩年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見或者簽署意見的年度考核表。

　　第三十九條 證券公司違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將責(zé)令公司進(jìn)行整改。整改期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)該公司的業(yè)務(wù)資格、新設(shè)機(jī)構(gòu)等申請(qǐng)事項(xiàng)暫停受理、暫停審核。

　　第四十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立高管人員數(shù)據(jù)庫，記錄取得高管任職資格的人員的身份信息、任職資格信息、執(zhí)業(yè)行為、違法違紀(jì)情況等內(nèi)容。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取適當(dāng)方式，對(duì)高管人員的有關(guān)信息進(jìn)行披露。

　　第五章 法律責(zé)任

　　第四十一條 證券公司高管人員違反法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

　　第四十二條 申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)高管任職資格的，給予警告。

　　以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得高管任職資格的，撤銷任職資格，并處3萬元以下罰款。

　　第四十三條 有下列情形之一的，責(zé)令改正，對(duì)公司和負(fù)有責(zé)任的高管人員單處或者并處警告、3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，6個(gè)月內(nèi)暫停公司相關(guān)業(yè)務(wù)資格，并對(duì)負(fù)有責(zé)任的高管人員處以警告、暫停或者吊銷高管任職資格：

　　（一） 公司出現(xiàn)較大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、重大經(jīng)濟(jì)損失或者發(fā)生重大金融犯罪案件；

　　（二） 損害客戶合法權(quán)益；

　　（三） 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)；

　　（四）未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行整改或者整改不力；

　　（五）未按規(guī)定履行報(bào)告、備案義務(wù)；

　　（六）未按規(guī)定對(duì)離任高管人員進(jìn)行離任審計(jì)。

　　第四十四條 違反本辦法第二十二條規(guī)定的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者吊銷其高管任職資格。

　　第六章 附則

　　第四十五條 本辦法實(shí)施前已取得高管任職資格的人員應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的期限內(nèi)申領(lǐng)高管人員任職資格證書。

　　第四十六條 本辦法自2004年11月15日起施行。