第十一條　經(jīng)本所選定參加審核的委員，如與申請(qǐng)人或?qū)徍耸马?xiàng)存在直接或間接利害關(guān)系，可能影響其公正履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)申請(qǐng)回避。

　　第十二條　上市委員會(huì)工作小組（以下簡稱工作小組）設(shè)于本所上市公司部、債券基金部，負(fù)責(zé)辦理下列具體事務(wù)：

　　（一）接受首次上市申請(qǐng)材料；

　　（二）確認(rèn)選定的委員能否參加審核；

　　（三）向委員送交審核材料；

　　（四）參加審核會(huì)議，制作會(huì)議記錄；

　　（五）制作審核決定書，并送達(dá)申請(qǐng)人；

　　（六）上市委員會(huì)要求辦理的其他事項(xiàng)。

　　第三章 審核程序

　　第十三條 發(fā)行人按照本規(guī)定第二條第（一）、（二）項(xiàng)規(guī)定提出上市或恢復(fù)上市申請(qǐng)的，應(yīng)按《股票上市規(guī)則》、《企業(yè)債券上市規(guī)則》等規(guī)定，向本所提交相關(guān)材料。

　　第十四條 在本所上市的證券出現(xiàn)暫停上市、終止上市情形的，由本所相關(guān)業(yè)務(wù)部門提出處理建議，提交上市委員會(huì)審核，并通知發(fā)行人。

　　第十五條 發(fā)行人認(rèn)為本所對(duì)外公布的上市委員會(huì)委員中，有與首次上市或恢復(fù)上市審核事項(xiàng)存在直接利害關(guān)系，不適宜參加審核的，應(yīng)在向本所提交相關(guān)申請(qǐng)材料的同時(shí)提交書面回避申請(qǐng)，并說明理由。

　　發(fā)行人認(rèn)為本所對(duì)外公布的上市委員會(huì)委員與暫停上市、終止上市審核事項(xiàng)存在直接利害關(guān)系，不適宜參加審核的，應(yīng)在收到本規(guī)定第十四條規(guī)定的通知之日起3日內(nèi)，向本所送達(dá)書面回避申請(qǐng)，并說明理由。

　　相關(guān)委員是否回避，由本所審核決定。

　　第十六條 工作小組在審核前，將相關(guān)材料送交參加審核的委員審閱。

　　第十七條　被指派參加審核的委員如發(fā)現(xiàn)存在應(yīng)當(dāng)回避的情形，或因特殊事由不能參加審核的，應(yīng)當(dāng)在審核前通知工作小組，并提交書面申請(qǐng)及理由。本所可在核實(shí)后對(duì)參會(huì)委員作相應(yīng)調(diào)整。

　　第十八條 上市委員會(huì)審核時(shí)召開審核會(huì)議的，會(huì)議由本所從參會(huì)委員中指定的會(huì)議召集人主持。會(huì)議審核按照下列議程進(jìn)行：

　　（一）出席會(huì)議委員達(dá)到規(guī)定人數(shù)后，委員填寫是否存在與申請(qǐng)人事先接觸或是否存在回避事項(xiàng)的有關(guān)說明，交由工作小組核對(duì)后，召集人宣布會(huì)議開始并主持會(huì)議。

　　（二）召集人組織委員對(duì)審核事項(xiàng)逐一發(fā)表個(gè)人審核意見。

　　（三）召集人總結(jié)委員的主要審核意見，形成審核會(huì)議對(duì)審核事項(xiàng)的審核意見。

　　（四）委員對(duì)審核會(huì)議記錄、審核意見記錄確認(rèn)并簽名。

　　（五）委員進(jìn)行投票表決。

　　（六）工作小組負(fù)責(zé)監(jiān)票及統(tǒng)計(jì)投票結(jié)果。

　　（七）召集人宣布表決結(jié)果。

　　（八）委員在審核會(huì)議表決結(jié)果上簽名。

　　第十九條 參加審核的委員認(rèn)為有必要的，可以要求本所通知申請(qǐng)人接受詢問，或者要求本所聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專家發(fā)表專業(yè)意見。

　　第二十條　上市委員會(huì)對(duì)審核事項(xiàng)只進(jìn)行一次審核。如發(fā)現(xiàn)存在尚待核實(shí)的重大事項(xiàng)或其他嚴(yán)重影響委員正確判斷情形，經(jīng)參加審核的過半數(shù)委員同意，可對(duì)該審核事項(xiàng)暫緩表決一次。

　　第二十一條 審核事項(xiàng)的表決采用記名投票方式，參加審核的委員每人享有一票表決權(quán)。審核決議須由參加審核的三分之二以上委員表決通過方為有效。

　　第二十二條本所在《股票上市規(guī)則》、《企業(yè)債券上市規(guī)則》規(guī)定的期限內(nèi)，對(duì)本規(guī)定第二條規(guī)定的審核事項(xiàng)作出決定。其中發(fā)行人按本所要求提交補(bǔ)充文件的時(shí)間、因委員回避而調(diào)整會(huì)議日期的時(shí)間以及本所聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專家發(fā)表專業(yè)意見的時(shí)間，不計(jì)入本所作出有關(guān)決定的期限內(nèi)。

　　第二十三條　申請(qǐng)人或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及其代表人在提交相關(guān)材料中或接受詢問時(shí)，存在虛假、誤導(dǎo)性陳述或隱滿重要事實(shí)的，本所將根據(jù)有關(guān)規(guī)定，視情節(jié)輕重，予以通報(bào)批評(píng)或公開譴責(zé)。

　　第二十四條 證券發(fā)行人不服本所作出的決定，可以在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向本所復(fù)核委員會(huì)申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核期間本所決定不停止執(zhí)行。

　　第四章　附則

　　第二十五條　本規(guī)定由本所理事會(huì)審議通過后生效，修改時(shí)亦同。

　　第二十六條　本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。