第十九條　督察長在履行監(jiān)督檢查職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)以身作則，遵守法律法規(guī)、公司制度和相關(guān)業(yè)務(wù)程序。
　　第二十條　督察長履行職責(zé)時，對與督察長本人有利益沖突的事項應(yīng)當(dāng)回避。
　　第二十一條　督察長應(yīng)當(dāng)以應(yīng)有的職業(yè)謹慎、職業(yè)敏感和專業(yè)素養(yǎng)，及時發(fā)現(xiàn)并關(guān)注基金及公司運作中存在的問題和風(fēng)險隱患 。
　　第二十二條　督察長開展工作應(yīng)當(dāng)認真負責(zé)，保留工作底稿和工作記錄，出具的報告應(yīng)當(dāng)事實清楚、依據(jù)充分、建議合理。
　　第二十三條　督察長應(yīng)當(dāng)嚴格遵守保密制度，對在履行職責(zé)中掌握的非公開信息負有保密義務(wù)，不得違反法律法規(guī)及公司規(guī)定向其他機構(gòu)、人員泄漏非公開信息，或者利用非公開信息為自己或者他人進行證券投資活動。
　　第二十四條　督察長應(yīng)當(dāng)加強學(xué)習(xí)，熟悉與基金業(yè)務(wù)有關(guān)的法律法規(guī)、監(jiān)管政策和業(yè)務(wù)知識，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高自身素養(yǎng)和專業(yè)技能。
　　第二十五條　督察長不得有下列行為：
　　（一）擅離職守，無故不履行職責(zé)；
　?。ǘ┻`反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)；
　　（三）兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨立性的活動；
　?。ㄋ模鸺肮具\作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患隱瞞不報或者作出虛假報告；
　　（五）利用履行職責(zé)之便謀取私利；
　?。E用職權(quán)，干預(yù)基金及公司的正常經(jīng)營運作；
　　（七）其他損害基金份額持有人或者公司利益的行為。
　　第四章　監(jiān)督管理
　　第二十六條　督察長由總經(jīng)理提名，董事會聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨立董事同意。
　　公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確規(guī)定督察長的任職條件、提名方式、任期、聘任及解聘程序、權(quán)利義務(wù)等。
　　第二十七條　董事會選聘督察長，應(yīng)當(dāng)對擬任人選進行盡職調(diào)查，充分了解其工作背景、遵規(guī)守法情況、誠信記錄、從業(yè)資格、業(yè)務(wù)素質(zhì)及工作能力等，確保其符合規(guī)定的任職條件。 
　　公司應(yīng)當(dāng)在董事會召開前向全體董事提供督察長擬任人選的詳細資料，保證董事在投票時對擬任人選有足夠了解。
　　第二十八條　董事會選聘督察長，應(yīng)當(dāng)將其是否勝任工作作為主要判斷標(biāo)準。董事會認為擬任人選不能勝任的，應(yīng)當(dāng)堅持原則，不得屈從于股東和其他任何外部壓力。
　　第二十九條　董事會應(yīng)當(dāng)明確向督察長了解公司相關(guān)情況、安排工作的程序以及督察長的報告路徑。董事會或者董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會應(yīng)當(dāng)定期或者不定期聽取督察長的報告。
　　公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向督察長下達指令或者干涉督察長工作。 
　　 第三十條　董事會應(yīng)當(dāng)建立和完善督察長考核制度。董事會對督察長的考核，應(yīng)當(dāng)以基金及公司的合規(guī)運作情況及內(nèi)部風(fēng)險控制情況為主要標(biāo)準。 
　　督察長的薪酬由董事會決定，考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為董事會確定督察長的薪酬及其他激勵方式的依據(jù) 。督察長認為考核結(jié)果明顯有失公允的，可以向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)申述。
　　第三十一條　公司應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)制度，配備必要的監(jiān)察稽核人員及辦公設(shè)施，為督察長履行職責(zé)創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，并保證督察長順利開展工作。
　　第三十二條　公司應(yīng)當(dāng)保證督察長工作的獨立性，不得要求督察長從事基金銷售、投資、運營、行政管理等與其履行職責(zé)相沖突的工作。
　　第三十三條　公司總經(jīng)理、其他高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合督察長的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓督察長履行職責(zé)。
　　第三十四條　督察長提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前1個月向公司董事會提出申請。督察長在辭職申請獲得公司批準后方可離職。在辭職申請獲得批準之前，督察長不得自行停止履行職責(zé)。
　　公司擬免除督察長職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)盡快確定擬任人選。董事會批準免除督察長職務(wù)時，應(yīng)當(dāng)同時確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，并按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。
　　第三十五條　督察長任期屆滿前，公司不得無故免除督察長的職務(wù)。
　　公司在督察長任期屆滿前擬免除其職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)董事會召開前10日將解聘理由及督察長履行職責(zé)情況書面報告中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。
　　第三十六條　中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)支持督察長依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行職責(zé)，對公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓督察長正常開展工作的，將視情況進行調(diào)查和處理。
　　第三十七條　中國證監(jiān)會不定期組織督察長進行相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)和考試，并將培訓(xùn)情況及考試成績記入公司及督察長監(jiān)管檔案。
　　督察長連續(xù)兩次考試成績不合格的，中國證監(jiān)會可以建議公司董事會免除其職務(wù)。
　　第三十八條　中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)關(guān)注督察長履行職責(zé)的情況。
　　對于督察長業(yè)務(wù)素質(zhì)低、難以勝任督察長職責(zé)，或者存在聽命于某一股東或者董事、違反公司規(guī)定程序越過董事會直接向股東報告工作等喪失獨立性情況，或者本規(guī)定第二十五條規(guī)定行為的，中國證監(jiān)會將根據(jù)情況采取監(jiān)管談話、記入誠信檔案、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。
　　第三十九條　督察長違反有關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰或者采取相應(yīng)行政監(jiān)管措施。
　　第五章　附則
　　第四十條　本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。