第五十八條　董事會(huì)的原始會(huì)議記錄及會(huì)議紀(jì)要應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，自制作之日起至少保存15年。
　　第五十九條　董事會(huì)可以設(shè)立從事風(fēng)險(xiǎn)控制、審計(jì)、提名和考核等事務(wù)的專門委員會(huì)。設(shè)立專門委員會(huì)的，公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定各專門委員會(huì)的組成及職權(quán)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)制定各專門委員會(huì)的工作程序等相應(yīng)制度。
　　各專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向董事會(huì)報(bào)告工作，形成工作報(bào)告，以備查閱。
　　第六十條　公司或者公司高級(jí)管理人員有下列情形之一的，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)立即通知全體股東：
　　（一）涉嫌重大違法違規(guī)行為；
　　（二）因違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施；
　　（三）公司財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化；
　　（四）發(fā)生突發(fā)事件，對(duì)公司和基金份額持有人利益產(chǎn)生重大不利影響；
　　（五）其他可能影響公司持續(xù)經(jīng)營的情形。
　　第四章 監(jiān)事會(huì)和執(zhí)行監(jiān)事
　　第六十一條　公司可以根據(jù)公司實(shí)際情況設(shè)立監(jiān)事會(huì)或者執(zhí)行監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)或者執(zhí)行監(jiān)事應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)和公司章程的規(guī)定行使職權(quán)。
　　第六十二條　公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)監(jiān)事會(huì)或者執(zhí)行監(jiān)事的職權(quán)、人員組成、議事方式、表決程序等作出明確規(guī)定。
　　第五章 經(jīng)理層人員
　　第六十三條　公司設(shè)總經(jīng)理1人，可以設(shè)副總經(jīng)理若干人。
　　公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定總經(jīng)理和副總經(jīng)理等人員的提名、任免程序、權(quán)利義務(wù)、任期等內(nèi)容。
　　經(jīng)理層人員在任期屆滿前，無正當(dāng)理由的，董事會(huì)不得解除其職務(wù)。董事會(huì)在上述人員任期屆滿前解除其職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)書面說明理由。被解除職務(wù)的人員有權(quán)向股東會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)陳述意見。 
　　 第六十四條 經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的條件，取得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。
　　第六十五條 經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進(jìn)基金財(cái)產(chǎn)的有效運(yùn)作，為基金份額持有人謀求最大利益 。
　　第六十六條 經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)，不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員。
　　經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報(bào)告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)隔裂情況。
　　第六十七條 經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，不得越權(quán)干預(yù)投資、研究、交易等具體業(yè)務(wù)活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便向股東、本人及他人進(jìn)行利益輸送。
　　第六十八條 經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待所有股東，不得接受任何股東及其實(shí)際控制人超越股東會(huì)、董事會(huì)的指示，不得偏向于任何一方股東。
　　第六十九條 經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，不得在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。
　　第七十條 經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
　　第七十一條 總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理工作。
　　總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，定期向董事會(huì)報(bào)告公司的經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等情況。
　　第七十二條 總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)支持督察長和監(jiān)察稽核部門的工作，不得阻撓、妨礙上述人員和部門的檢查、監(jiān)督等活動(dòng)。
　　第七十三條　公司應(yīng)當(dāng)按照保護(hù)基金份額持有人利益的原則，建立緊急應(yīng)變制度，處理公司遭遇突發(fā)事件等非常時(shí)期的業(yè)務(wù)，并對(duì)總經(jīng)理不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)總經(jīng)理職責(zé)的履行作出規(guī)定。
　　公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)緊急應(yīng)變制度作出原則規(guī)定。
　　第七十四條　經(jīng)理層可下設(shè)投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)等專門委員會(huì)。設(shè)立專門委員會(huì)的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)專門委員會(huì)的職責(zé)、人員組成、議事規(guī)則、決策程序等作出明確規(guī)定。
　　第六章 督察長
　　第七十五條　公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，行使法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)和公司章程規(guī)定的職權(quán)。 
　　 第七十六條　公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定督察長的提名、任免程序、權(quán)利義務(wù)、任期等內(nèi)容。
　　督察長在任期屆滿前，無正當(dāng)理由的，公司不得解除其職務(wù)。公司在督察長任期屆滿前解除其職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu) 。被解除職務(wù)的督察長有權(quán)向股東會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)陳述意見。
　　第七十七條　督察長應(yīng)當(dāng)具備法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的任職條件，具有豐富的專業(yè)知識(shí)、良好的品行和職業(yè)操守記錄，遵守有關(guān)行為規(guī)范。
　　第七十八條 督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則、獨(dú)立客觀，以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，公平對(duì)待全體投資人。
　　第七十九條 公司應(yīng)當(dāng)制定保障督察長獨(dú)立、有效履行職責(zé)的具體規(guī)定。
　　第七章 關(guān)聯(lián)交易
　　第八十條 公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，禁止從事不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易，確保基金份額持有人和公司利益不受侵害。　
　　第八十一條　公司董事會(huì)在審議重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)，可以聘請中介機(jī)構(gòu)就重大關(guān)聯(lián)交易的公允性和合法性出具意見。
　　第八十二條　公司董事會(huì)就關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，有利害關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。
　　第八十三條　公司應(yīng)當(dāng)定期和不定期對(duì)關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)、關(guān)聯(lián)人士、禁止從事的關(guān)聯(lián)交易等進(jìn)行檢查。
　　第八十四條　公司的股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害基金份額持有人和公司的利益。
　　第八章 激勵(lì)約束機(jī)制
　　第八十五條　公司應(yīng)當(dāng)建立公正、透明的經(jīng)理層人員、督察長和其他員工績效評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和程序，并可以根據(jù)基金行業(yè)的特點(diǎn)建立股權(quán)激勵(lì)等長效激勵(lì)約束機(jī)制。
　　公司對(duì)員工的績效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)成為確定其薪酬以及其他激勵(lì)方式的依據(jù)。
　　第八十六條　公司應(yīng)當(dāng)與經(jīng)理層人員簽訂聘任合同，明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系。聘任合同應(yīng)當(dāng)至少包括任期、任期目標(biāo)、雙方的權(quán)利義務(wù)、績效評(píng)價(jià)、薪酬待遇、獎(jiǎng)懲事項(xiàng)及方式、解聘條件、違約責(zé)任等內(nèi)容。
　　第八十七條　經(jīng)理層人員和督察長的績效評(píng)價(jià)、離任審計(jì)或者審查由董事會(huì)負(fù)責(zé)，并應(yīng)當(dāng)充分聽取監(jiān)事會(huì)或者執(zhí)行監(jiān)事的意見。　
　　第九章 附則
　　第八十八條　本準(zhǔn)則適用于根據(jù)《證券投資基金法》設(shè)立的公司。公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)本準(zhǔn)則及公司實(shí)際情況完善治理結(jié)構(gòu)。
　　第八十九條 本準(zhǔn)則是評(píng)判公司是否具有良好公司治理的主要標(biāo)準(zhǔn)。公司治理不符合本準(zhǔn)則要求的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)作出書面說明；無正當(dāng)理由的，中國證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定公司治理不健全，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取相應(yīng)行政監(jiān)管措施。
　　第九十條 本準(zhǔn)則所稱經(jīng)理層人員，是指公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、其他實(shí)際履行總經(jīng)理和副總經(jīng)理職責(zé)以及公司章程規(guī)定的其他人員。
　　第九十一條 本準(zhǔn)則所稱關(guān)聯(lián)交易，包括基金財(cái)產(chǎn)投資中的關(guān)聯(lián)交易和公司投資中的關(guān)聯(lián)交易。
　　第九十二條　本準(zhǔn)則自發(fā)布之日起施行。