考綱分析
·了解證券分析師的含義與分類；
·掌握我國證券分析師與財務投資顧問的基本內涵、主要職能；
·了解證券分析師與投資顧問的區別：
·了解證券投資咨詢業務分類及其意義；
·掌握證券投資顧問業務和發布證券研究報告的區別和聯系；
·熟悉發布證券研究報告的業務模式、流程管理與合規管理及證券投資顧問的業務模式與流程管理；
•熟悉證券投資顧問業務和發布證券研究報告與證券經紀業務的關系、與證券資產管理業務的關系及與證券承銷保薦、財務顧問業務的關系；
•掌握我國涉及證券投資咨詢業務的現行法律法規；
•掌握《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發布證券研究報告暫行規定》和《證券投資顧問業務暫行規定》、《關于規范面向公眾開展的證券投資咨詢業務行為若干問題的通知》以及《證券公司內部控制指引》的主要內容；
•了解職業道德的十六字原則與職業責任；
•熟悉證券分析師執業紀律；
•掌握《證券業從業人員執業行為準則》規定的特定禁止行為；
•熟悉《國際倫理綱領、職業行為標準》對投資分析師行為標準的主要規定內容；
•了解建立我國證券分析師自律組織的必要性：
•了解證券分析師自律組織的性質、會員組成及主要功能；
•了解國際注冊投資分析師協會、亞洲證券與投資聯合會等國外主要證券分析師自律組織的狀況；
•熟悉國際注冊投資分析師水平考試(C11A@考試)的特點、考試內容及在我國的推廣情況。
