9、上市公司信息持續(xù)性披露對投資者有什么意義？
    答：信息持續(xù)性披露制度是公開原則在證券市場中的集中表現(xiàn)。
信息持續(xù)性披露制度，有利于投資者對證券發(fā)行人在經(jīng)營活動中發(fā)生的重大事項及時了解，并以此作出合理的投資判斷。有利于發(fā)行公司規(guī)范企業(yè)運作和管理機制，擴大公司影響，提高企業(yè)知名度，有利于提高證券交易市場的透明度，防止內(nèi)幕交易行為發(fā)生。
 
10、我國證券市場法律制度中主要包括哪些內(nèi)容？
答：我國證券市場法律制度主要包括證券發(fā)行制度、信息披露制度、證券交易制度、證券機構(gòu)管理制度、禁止證券欺詐行為制度和證券法律責任等內(nèi)容。
 
11、證券市場中有哪些典型的違法、違規(guī)行為？它們對市場的負面影響是什么？
    答：證券市場中典型的違法、違規(guī)行為包括：
       （1）、證券欺詐行為，指在發(fā)行、交易、管理或者其它相關(guān)活動中發(fā)生內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。
       （2）、其它違規(guī)行為包括，A、擅自發(fā)行證券。B、為股票交易違規(guī)提供融資、融券及投機交易。C、上市違規(guī)買賣本公司投票。D、上市公司擅自改變募股資金用途；E、銀行資金違規(guī)入市。
違法、違規(guī)行為，對證券市場健康發(fā)展是十分有害的，它擾亂證券市場秩序，侵害了投資者合法權(quán)益，使投資人和國家的經(jīng)濟利益受到損壞。
 
12、證券從業(yè)人員為什么要進行資格考試？
答：對證券從業(yè)人員進行資格考試，是對證券經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管的主要內(nèi)容之一。通過資格考試，使證券從業(yè)人員具備相當?shù)淖C券業(yè)務(wù)知識，從而提高證券經(jīng)營機構(gòu)的管理水平，對證券市場的健康發(fā)展是有利的。
 
13、管理部門對證券交易所監(jiān)管有哪些基本原則？
答：在對證券交易所實施的過程中，必須充分考慮到對證劵投資者利益的保護，這是各國證劵交易所立法所確立管理原則的核心和歸宿。
對證券交易所的監(jiān)管原則概括為：
（1）   證券上市公司必須向社會公眾及投資者披露應(yīng)當披露的信息，以接受社會監(jiān)督。
（2）   證券交易所必須向其行政主管機關(guān)辦理注冊登記及相關(guān)手續(xù)。
（3）   證券交易所必須為所有參與證券投資的個人與團體，提供平等的競爭機會，嚴禁內(nèi)幕交易。
（4）   證券交易所所公開的內(nèi)容必須真實、可靠，禁止采取欺詐、壟斷、操縱和內(nèi)幕交易等手段影響證券交易的正常進行。