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2010年證券交易《第八章融資融券業務》練習試題

來源:233網校 2010年8月13日
導讀:
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60、在客戶融資融券期間,證券持有人的權益按(  )的原則處理。{Page}


61、客戶融入證券后、歸還證券前,在下列(  )情形下應當按照融券數量對證券公司進行補償。{Page}


62、證券公司應當于每個交易日(  )前向交易所報送當日各標的證券融資買入額、融資還款額、融資余額以及融券賣出量、融券償還量和融券余量等數據。{Page}


63、交易所在每個交易日開市前,根據證券公司報送數據向市場公布前一交易日單只證券融資融券交易信息,具體有(  )。{Page}


64、證券公司應當在每一月份結束后10個工作日內,向中國證券監督管理委員會、注冊地中國證券監督管理委員會派出機構和證券交易所書面報告的當月情況有(  )。
A.融資融券業務客戶的開戶數量
B.全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額
C.客戶交存的擔保物種類和數量
D.強制平倉的客戶數量、強制平倉的交易金額
65、客戶及其一致行動人通過(  )和(  )持有一家上市公司股票或其權益的數量,合計達到規定的比例時,應當依法履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。{Page}


66、業務管理風險主要是指證券公司融資融券業務經營中因(  )等原因導致業務經營損失的可能性。{Page}


67、業務規模及集中度風險主要是指證券公司融資融券規模失控、對單個客戶融資融券規模過大、期限過長而造成證券公司(  )的可能性。{Page}


68、當融資融券交易出現異常時,交易所可視情況采取的措施有(  )。{Page}


69、對市場風險可能給證券公司造成的損失,證券公司一般根據市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示,采取如下(  )措施進行控制。{Page}


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