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2010年證券交易《第八章融資融券業(yè)務》練習試題

來源:233網校 2010年8月13日
導讀:
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80、以下屬于首批申請試點的證券公司應當滿足的條件有(  )。{Page}


81、證券公司申請融資融券業(yè)務試點,應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的材料有(  )。{Page}


82、證券公司申請融資融券業(yè)務試點應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交相關材料時如中國證券監(jiān)督管理委員會要求提交的其他文件,視審核工作需要提交,其中至少包括由其他機構提交的(  )。{Page}


83、證券公司申請融資融券交易權限應當向交易所提交的書面文件有(  )。{Page}


84、開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有(  )。{Page}


85、以下事項中應當由總部決定而且禁止分支機構自行決定的有(  )。{Page}


86、證券公司經營融資融券業(yè)務,應當以自己的名義在證券登記結算機構分別開立(  )。{Page}


87、證券公司經營融資融券業(yè)務,應當以自己的名義,在商業(yè)銀行分別開立(  )。{Page}


88、在以證券公司名義開立的(  )內,應當為每一客戶單獨開立信用賬戶。{Page}


89、證券公司選擇客戶時,要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿半年以上,而試點初期一般都要求滿(  )以上。{Page}


90、證券公司應當按《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》規(guī)定的有關條件和征信的要求制定選擇客戶的具體標準有(  )。{Page}


91、可作為融資買人或融券賣出的標的證券應當符合的條件有(  )。
A. 在交易所上市交易滿6個月
B. 融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元,融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元
C. 股東人數不少于4000人
D. 近3個月內日均換手率不低于基準指數日均換手率的20%
92、作為融資買人或融券賣出的標的證券,日均漲跌幅的波動幅度不超過基準指數波動幅度的500%以上。這里的基準指數,在深圳證券交易所是指(  )。{Page}


93、計算保證金可用余額時需考慮的因素有(  )。{Page}

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