1．下列屬于政府債券的有（ ）。
A．國債
B．地方債
C．央行票據
D．銀行債券
2．下列關于權證的說法，正確的有（ ）。
A．權證的發行人只能是基礎證券發行人
B．權證持有人在規定期間內或特定到期日，有權按約定價格向發行人購買或出售標的證券，或以現金結算方式收取結算差價
C．權證具有期權的性質，也有交易的價值
D．權證既可在證券交易所內進行交易，也可在場外交易市場上交易
3．經國務院證券監督管理機構批準，證券公司可以經營的業務有（ ）。
A．證券經紀
B．證券投資咨詢
C．證券自營
D．證券資產管理
4．我國證券交易所對存在或者可能存在問題的會員可以采取（ ）等措施。
A．暫停辦理相關業務
B．提請會員大會處理
C．罰款
D．口頭警示
5．證券交易程序中，開戶包括開立（ ）。
A．證券賬戶
B．資金賬戶
C．存款賬戶
D．交易賬戶
6．深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為（ ）。
A．自動托管
B．隨處通買
C．哪買哪賣
D．轉托不限
7．填寫證券名稱的方法有（ ）。
A．全稱
B．簡稱
C．縮寫
D．代碼
8．受理委托的驗證與審單主要是對客戶的證件和委托單的（ ）進行審查。
A．合法性
B．準確性
C．同一性
D．精確性
9．根據我國現行有關交易制度，（ ）不可以進行回轉交易。
A．A股
B．B股
C．債券
D．基金
10．退市風險警示的處理措施包括（ ）。
A．每周只能進行一次交易
B．在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣
C．股票報價的日漲跌幅限制為5%
D．在公司股票簡稱前冠以“*PT”字樣
11．根據《上海證券交易所交易規則》的規定，上海證券交易所對下列哪些異常交易行為應予以重點監控（ ）。
A．可能對證券交易價格產生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關證券
B．以不同身份證明文件、營業執照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量進行交易
C．委托、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易
D．大筆申報、連續申報或者密集申報．以影響證券交易價格
1 2．限制證券賬戶交易的措施包括（ ）。
A．限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)
B．限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)
C．限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
D．限制買入或賣出指定證券或全部交易品種(不允許同時賣出或買入)
13．在證券經紀業務中，證券經紀商有義務為客戶保密，但法律另有約定的除外。保密的資料包括（ ）。
A．客戶開戶的基本情況
B．客戶委托的有關事項
C．客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數量
D．客戶進行交易的場所
14．證券投資顧問業務的基本原則包括（ ）。
A．依法合規
B．公正公開
C．誠實守信
D．公平維護客戶利益
15．證券市場投資者心理因素變量通常包括（ ）。
A．社會階層
B．生活格調
C．忠誠度
D．價值偏好
16．根據所選擇的細分市場數目和范圍，可以將目標市場選擇策略分為（ ）。
A．無差異市場營銷策略
B．集中性市場營銷策略
C．綜合性市場營銷策略
D．差異性市場營銷策略
17．客戶分析的主要內容包括（ ）。
A．客戶基本情況分析
B．資產狀況分析
C．資產負債分析
D．投資風險收益特征分析
18．在開展證券經紀業務營銷時，營銷人員的售中服務體現在（ ）。
A．對客戶進行開戶指導
B．提示相關的注意事項
C．向客戶提示投資產品風險
D．投資者風險教育
19．證券公司應當為每個客戶單獨建立紙質或者電子檔案，客戶檔案應當包括的內容有（ ）。
A．客戶和代理人的身份證明文件復印件
B．證券賬戶卡復印件
C．證券交易委托代理協議
D．風險揭示書
20．下列關于股票發行“配號”流程的具體處理原則的表述中正確的有（ ）。
A．當有效申購總量等于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票
B．當有效申購總量小于該次股票上網發行量時，投資者按其有效申購量認購股票
C．當有效申購總量小于該次股票總發行量時，投資者按其有效申購量認購股票，余額部分由認購者按比例分攤
D．當有效申購總量大于該次股票發行量時，則通過搖號抽簽，確定有效中購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股
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