11、 全國銀行間市場債券交易以（　　）方式進行，自主談判，逐筆成交。
A．競價
B．定價
C．詢價
D．招投標

12、 證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即（　　）。
A．高收益與低風險
B．高效率與低成本
C．高收益與低成本
D．高效率與低風險

13、 我國自（　　）起施行首次公開發行股票的詢價制度。
A．2004年12月7日
B．2005年1月1日
C．2006年5月19日
D．2006年5月20日

14、 證券公司違背客戶的委托買賣證券，應承擔（　　）的法律責任。
A．沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可
B．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
C．責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任
D．責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款

15、 自營業務的風險性或高風險特點主要是指（　　）。
A．法律風險
B．市場風險
C．經營風險
D．信用風險

16、 我國證券交易所設總經理，負責日常事務，由（　　）任免。
A．證券交易所
B．中國證券業協會
C．國務院證券監督管理機構
D．證券公司

17、 關于連續交易系統，下列說法正確的是（　　）。
A．連續交易系統意味著證券成交的時點是連續的
B．連續交易系統可以提供價格的穩定性
C．在連續交易系統中，指令執行和結算的成本相對比較低
D．在連續交易過程中可以提供更多的市場價格信息

18、 我國證券市場上出現的交易型開放式指數基金(ETF)是一攬子股票的投資組合，追蹤的是（　　）。
A．上證綜指
B．深證成指
C．實際股票價格
D．實際的股價指數

19、 在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用（　　）作為第一優先原則。
A．時間優先原則
B．價格優先原則
C．數量優先原則
D．客戶優先原則

20、 上海證券交易所規定，每個交易日的（　　）開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。
A．9：15－9：25
B．9：20－9：25
C．9：25－9：30
D．9：20－9：30