31、 某投資者通過場內投資2萬元申購上市開放式基金，假設管理人規(guī)定的申購費率為1．50%，申購當日基金份額凈值為1．0250元，那么，該投資者可得到的申購份額為（　?。┓?。
A．19223．83
B．19223
C．19704．43
D．19704

32、 投資者擬將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉入TA系統(tǒng)，自（　?。┤臻_始，投資者可以在轉入方代銷機構、基金管理人處申報贖回基金份額。
A．T
B．T＋1
C．T＋2
D．T＋3

33、 甲公司權證的某日收盤價是5元，甲公司股票收盤價是18元，行權比例為1。次日甲公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為（　?。?br />A．55%
B．50%
C．45%
D．40%

34、 某投資者當日申報“債轉股”1000手，當次轉股初始價格為每股20元。那么，該投資者可轉換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為（　　）股。
A．10000
B．20000
C．50000
D．60000

35、 股份報價轉讓試點的掛牌公司是（　　）。
A．原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司
B．中關村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市公司
C．交易所市場的上市公司
D．退市公司

36、 從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣（　　）元，凈資本不得低于人民幣（　?。┰?。
A．5億　　5千萬
B．5億　　1千萬
C．1億　　5千萬
D．1億　　1千萬

37、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣（　　）元。
A．1000萬
B．5000萬
C．1億
D．2億

38、 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（　?。?。
A．3%
B．5%
C．10%
D．20%

39、 證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的（　?。?，并且不得超過（　　）元。
A．3%　　1億
B．5%　　2億
C．10%　　5億
D．15%　　5億

40、 證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，對于其應承擔的法律責任，下列說法不正確的是（　　）。
A．責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B．對于證券公司行為，情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可
C．對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
D．對于直接負責的主管人員的行為，情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格